昨(zuó)日(rì)晚间，证监会就(jiù)《证券期货市场主机交易托管(guǎn)管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》向社(shè)会公开征求(qiú)意见。

　　进(jìn)一步规(guī)范证券期货市场主机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动

　　为规(guī)范证券期货市场主机交易托管活(huó)动，保护投(tóu)资者合(hé)法权益，维护证(zhèng)券期货市场安全平(píng)稳运行，证监会起草了《证券(quàn)期(qī)货市场主机(jī)交易托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理(lǐ)规定》），于昨日向(xiàng)社会公(gōng)开征求(qiú)意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场相(xiāng)关机构(gòu)提供(gōng)主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源，为行业提供信息科技基(jī)础支(zhī)撑(chēng)服务，对于(yú)提升行业信息基础设施(shī)运维水平，保障行业(yè)信息系统安全(quán)稳定(dìng)运行发(fā)挥了(le)重要作用。

　　但随着证(zhèng)券期货市场的不断(duàn)发展，主机交易(yì)托管资源分配不尽(jǐn)合(hé)理、线路时延(yán)不(bù)尽一致、安(ān)全保障能力有待提升等问题(tí)逐渐凸显，为进一(yī)步规范证(zhèng)券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动，促进(jìn)证(zhèng)券(quàn)期货市场的平稳健康(kāng)发展，证监会(huì)起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思(sī)路(lù)有三。一是全面覆(fù)盖(gài)各(gè)类主体。结(jié)合业(yè)务活动(dòng)的具体特点，《管理规定》将主机交易托(tuō)管相(xiāng)关主体分为(wèi)证券(quàn)期货交易所和(hé)证(zhèng)券期货经营机构两部分(fēn)，分别提出完(wán)善的(de)监管要求，并(bìng)要求其他类型(xíng)的参与主体(tǐ)参照执行有(yǒu)关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运(yùn)行是从事主机交易托管服务和(hé)相关租用活动的基(jī)础和前提，《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》规(guī)定了(le)主无以言表的意思是什么意思，无以言表的意思是什么解释机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源的安全管理(lǐ)要求，明确了证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构的尽职(zhí)调查和业务审批机制，从安(ān)全的角(jiǎo)度作(zuò)出全面规定。

　　三是促进服务公平(píng)合理。《管理规定》将公(gōng)平(píng)合理原则，体现(xiàn)在证券期货(huò)交易所(suǒ)和证券期货(huò)经营机构从事(shì)主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动(dòng)的各个环节，同时也充分(fēn)注重有关(guān)规定落地过程中的(de)可操作性(xìng)，切实提升市(shì)场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要内容(róng)来看，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对(duì)证券期(qī)货行(xíng)业主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动提出了要(yào)求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适(shì)用范围，从事主机(jī)交易(yì)托管服务和相关租用活动的(de)基本原则(zé)以(yǐ)及监(jiān)督管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主机交易(yì)托管(guǎn)资源(yuán)，是指证券(quàn)期货交易所提供的机房机柜(guì)、通(tōng)信网(wǎng)络、软件或硬件设施等资源，部署(shǔ)在相(xiāng)关资源的(de)信息系统(tǒng)可以连接证券(quàn)期货(huò)交易所交易系(xì)统。

　　其次是(shì)证券期(qī)货(huò)交易所要求。明(míng)确了(le)证(zhèng)券期货交易所提供主机交(jiāo)易(yì)托管服务(wù)有关要求。主要包括：要求证券期货(huò)交易所实施专区管理(lǐ)，统(tǒng)一专区交(jiāo)易时(shí)延(yán)，建设(shè)运维(wéi)要(yào)求(qiú)不得低于(yú)《证券期货业信息系统托管(guǎn)基本要求》中三级(jí)系统(tǒng)的受托方要求；从资源保障、资源分配、服务申请、服(fú)务协议、收费要求、服务退出与(yǔ)资源再(zài)分配等方面保障证(zhèng)券期货交易所提供有关(guān)服务的公平合理；加强(qiáng)风险(xiǎn)防(fáng)控(kòng)，证券期货交易所需(xū)建立健全监控指标(biāo)及应(yīng)急(jí)处置(zhì)机制。

　　《管理规(guī)定》要求(qiú)，证券期货(huò)交易所提供主机交易托管服务(wù)的(de)，应当将主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源和(hé)其他主机托管资(zī)源进行区分，对主机交易托管资源实(shí)施专区管理，并确保相关(guān)专(zhuān)区到核心(xīn)交易系统(tǒng)通信前端(duān)的通信时延保持一致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确(què)了证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源(yuán)有(yǒu)关要求。具体来看，从(cóng)安(ān)全(quán)保障方面，对证券期货(huò)经营机构租用主机交易托管资源的一般要(yào)求作出规定。从能力(lì)评估、治理架构、尽职调(diào)查等方面确保(bǎo)证券期(qī)货经(jīng)营机构能够保障客户设(shè)施的(de)安全运(yùn)行。明确证(zhèng)券期(qī)货经营机构对(duì)证(zhèng)券期(qī)货交易所的报告要求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券期货经(jīng)营机构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管资源部署客户(hù)提供(gōng)的软件或硬件(jiàn)设施（以下简称证券(quàn)期货经营机构部署客户设施）的(de)，应当从(cóng)人员保障、资金投入、客(kè)户需(xū)求(qiú)等方面充分(fēn)评估，审慎选择(zé)服(fú)务客户，确保自身(shēn)能力可以保障客户软(ruǎn)件或硬件设施(shī)的安全运行，并将不(bù)同客(kè)户的信息系(xì)统、客户与经营机(jī)构的(de)信息系统(tǒng)进行有效隔离。

　　最(zuì)后是监督(dū)管理。明确(què)证券期货(huò)交易所的监管报告义务，规定(dìng)中国(guó)证监会及其派出机构(gòu)结合法定职责，对证券期货交易所(suǒ)及证券期货(huò)经营机构实施现(xiàn)场检查和(hé)非现场检查，并规定相应(yīng)罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期货交易所违反本规(guī)定，或者在监(jiān)管工(gōng)无以言表的意思是什么意思，无以言表的意思是什么解释作中不履行(xíng)职责(zé)，或者(zhě)不履行(xíng)本规定有关报告义务的(de)，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会可以对证券期货交(jiāo)易所采取(qǔ)监(jiān)管谈话、出具警示函、责令限期改正等(děng)行政监管措施，对有关高(gāo)级管理人(rén)员给予警告、记过、诫勉谈话(huà)、通报批评(píng)、撤职等行政处分，并责令证券期货交易所对其他(tā)责任人给(gěi)予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货(huò)经营机构违反本规(guī)定(dìng)，中国证监(jiān)会及其派出机构可以依照《证券(quàn)期货(huò)业网络和信息安全管(guǎn)理办法》有(yǒu)关规定，对有关机(jī)构和人(rén)员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘(liú)逖接(jiē)受(shòu)监察调查(chá)

　　据昨日中央纪委国家监(jiān)委驻中国(guó)证监会纪检监(jiān)察(chá)组(zǔ)、浙江(jiāng)省纪委监委(wěi)消息，上(shàng)海证券交易所(suǒ)原(yuán)副总经理刘(liú)逖(tì)涉嫌严重职务违(wéi)法，目前正(zhèng)在接受中央纪委国家监委驻(zhù)中(zhōng)国证监会纪检监察(chá)组(zǔ)和(hé)浙江省台州市监委监(jiān)察调(diào)查。

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