零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案(àn)，证监会拟对(duì)东北证券合(hé)计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚(fá)事先(xiān)告知书(shū)》，公司涉嫌在(zài)郑州华(huá)晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开发行股票及持(chí)续督(dū)导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国(guó)证监会(huì)调查完毕，中国证监会依法拟对(duì)公司做(zuò)出行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监会查明(míng)，东北(běi)证(zhèng)券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票的(de)审查(chá)反(fǎn)馈意见中要求保(bǎo)荐机(jī)构对本次发行对象(xiàng)的认购资金来(lái)源及合法性(xìng)、是否(fǒu)具备(bèi)履(lǚ)行认购(gòu)义务的能力进行(xíng)核查，公司未按要求对本次(cì)非公开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金(jīn)管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺(nuò)不符(fú)。公司(sī)出 具的《非公开(kāi)发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程(chéng)与(yǔ)认购对象合 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在(zài)持(chí)续督导期(qī)间未对募(mù)集资(zī)金置换预投资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募(mù)集资金投(tóu)入项目的情况，未充分(fēn)关注募投(tóu)项目流动(dòng)资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事(shì)项保持合(hé)理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟(nǐ)决(jué)定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没(méi)收(shōu)保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项(xiàng)目的保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督(dū)导期(qī)的保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以10万(wàn)元罚款；对(duì)傅坦给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这(zhè)意(yì)味着两人已(yǐ)经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案(àn)调查并处以三(sān)倍(bèi)的高(gāo)额罚款，体现监管(guǎn)层在全面(miàn)注册制背景下(xià)，继(jì)续保(bǎo)持强监管、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅(jǐn)是罚款这么简单(dān)。顶到底是顶到底是一种怎样的体验，顶到宫颈是顶到底什么感觉一种怎样的体验，顶到宫颈是顶到底什么感觉年(nián)报(bào)显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金(jīn)额(é)合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入在65家券商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自身经营发(fā)展需(xū)要等(顶到底是一种怎样的体验，顶到宫颈是顶到底什么感觉děng)自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期间(jiān)按(àn)市场价格(gé)减持不超(chāo)过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任(rèn)何一股。

　　同时(shí)去年7月就已(yǐ)经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公司(sī)大股(gǔ)东不(bù)得减持股份。鉴于上述转让及减持公司(sī)股份事项均属于规定不得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘埃(āi)落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示，2023年前三个月(yuè)东北证(zhèng)券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司投资与销(xiāo)售交易(yì)业务、投资(zī)银行业务收入增加所致(zhì)。

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