直播(bō)短视频成为市场(chǎng)风口，但金融(róng)“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍(réng)将(jiāng)招致监(jiān)管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前(qián)四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)对恒泰证券某(mǒu)营(yíng)业部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职(zhí)期间(jiān)实名通过抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第(dì)三方引(yǐn)流，并收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会(huì)员(yuán)订(dìng)阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播(bō)成为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大(dà)道(dào)证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具(jù)体来(lái)看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道(dào)证券(quàn)营业部任职(zhí)期间，实名通过(guò)抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融(róng)职业技(jì)能学(xué)校”引流，并通(tōng)过收取直(zhí)播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其(qí)工(gōng)作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期(qī)货经(jīng)营机构工作人员不得(dé)违规从(cóng)事营利性经营(yíng)活动，违规兼任可能(néng)影响其(qí)独立(lì)性的职务或者从(cóng)事与所在机构(gòu)或者投资(zī)者(zhě)合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决(jué)定对熊某平采取出具(jù)警示函的行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部也被出具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业部合(hé)规管理(lǐ)不到位，未严格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰证券旗下(xià)热衷(zhōng)于通(tōng)过短(duǎn)视(shì)频平台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券(quàn)公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视(shì)频平台上(shàng)已(yǐ)有一定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视(shì)频播放(fàng)量过万。在(zài)抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工名(míng)义发布短视频(pín)的账号数量也有不少，其(qí)中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到(dào)此次被监管(guǎn)点(diǎn)名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖(dǒu)音账号运(yùn)营时(shí)间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频(pín)中留言(yán)追问，期(qī)待(dài)早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理(lǐ)执(zhí)业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职(zhí)注销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科技有限公司(sī)办理执(zhí)业，执业岗位(wèi)为“证券(quàn)投资咨询（投资(zī)顾问）”，目(mù)前(qián)登记状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题(tí)需警惕

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业(yè)限制，视频(pín)直播(bō)成为(wèi)各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例(lì)外(wài)。由于直(zhí)播(bō)活动的(de)即时性，合(hé)规问题(tí)也成为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证(zhèng)券(quàn)数据程序化(huà)有(yǒu)限(xiàn)公司被黑龙江(jiāng)证监局出具警示(shì)函(hán)。经查，容维证券员工(gōng)马某某无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)直播形式向(xiàng)公众提供(gōng)关于证(zhèng)券市场的(de)分析、预(yù)测或(huò)建议行为。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟(wěi)通(tōng)过微博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣(xuān)传(chuán)并出售投资服(fú)务，但其未取得从事证券投资(zī)咨询业务(wù)的核准(zhǔn)，不具备证券(quàn)投资咨询(xún)从业资格及业务资质，共罚没(méi)收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构监管情况通(tōng)报，对(duì)证券公司从业人员网(wǎng)络直播(bō)提出监管要求(qiú)。证券公(gōng)司工(gōng)作人员通过网络直播等形式发表评论，要(yào)确保信息来源合法合规、研究方法专业(yè)审(shěn)慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业优势，引导(dǎo)市(shì)场(chǎng)树立长期投(tóu)资、价值投资(zī)和理性(xìng)投资的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步(bù)加(jiā)强对(duì)证券(quàn)公司工(gōng)作人员(yuán)直播展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完善内部管(guǎn)控机制， 事(shì)前(qián)对直播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇(yù)有重大情(qíng)况及(jí)时处理，避免产生(shēng)不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情(qíng)况的(de)，及(jí)时启动(dòng)内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播(bō)电视(shì)总局(jú)、文化和(hé)旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行(xíng)为规(guī)范》。其中提出，对于(yú)需要较高(gāo)专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播(bō)应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协(xié)也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发(fā)关于(yú)排查报送网络非法证券(quàn)活动信息的(de)通(tōng)知，要求(qiú)排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券(quàn)活(huó)动信息，其中重点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒(mào)证券经营机构和(hé)人(ré阳光女孩用英语怎么写啊怎么读，阳光女孩用英语怎么写啊翻译n)员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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