金融(róng)界4月21日消息 证监会有关部(bù)门负责人就作家许地山简介，许地山简介资料泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证监会有(yǒu)关部门负(fù)责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资(zī)者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融(róng)安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违法活(huó)动(dòng)的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实(shí)行(xíng)行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形(xíng)成强(qiáng)力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创板首批欺诈发行(xíng)案件，社会影响广(guǎng)泛。作为(wèi)监管(guǎn)机构，如(rú)何推(tuī)动(dòng)对上述发(fā)行(xíng)人、控股股东、实际控制(zhì)人(rén)、中介机构及(jí)其责任人员等相关责任主体进行(xíng)立(lì)体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及(jí)市场作家许地山简介，许地山简介资料秩序和金融安全。中办、国办(bàn)《关于(yú)依法从(cóng)严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查(chá)处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击(jī)证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证(zhèng)券(quàn)发(fā)行人及(jí)相关控股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全(quán)方位(wèi)追责。如在(zài)上(shàng)述两(liǎng)案的行政责任(rèn)方(fāng)面，我会依法向泽(zé)达(dá)易盛（天(tiān)津）科(kē)技股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽(zé)达易(yì)盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶(jīng)信息存储技术股份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责任(rèn)人作出行政处(chù)罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员进(jìn)行行政作家许地山简介，许地山简介资料处罚，并对部分责任(rèn)人员(yuán)采取证券市场禁入措施。同时，我会(huì)加强与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑(xíng)事(shì)犯罪的当事人依法及时移送公安(ān)机(jī)关处理，推动案(àn)件刑事追责相关工(gōng)作。另外，根据(jù)《上海证券交易所科(kē)创(chuàng)板(bǎn)股(gǔ)票上市规则(zé)》的规定，上(shàng)海证券(quàn)交易所将(jiāng)依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法(fǎ)强制退(tuì)市(shì)。

　　二是(shì)依法支持适格投资者及时有效地追究违规上市(shì)公司及(jí)其相关中介机构等责任主体的民事赔(péi)偿(cháng)责任。民(mín)事(shì)责任是资本市场法律责任体系的(de)重(zhòng)要组成部分，是对违法行为进行立(lì)体式追责(zé)的重要一环，也是提高资本市场违(wéi)法违(wéi)规(guī)成本(běn)的重(zhòng)要举措。我会(huì)将进一步畅通投资者(zhě)权利救济渠(qú)道，维护(hù)投资者合法权(quán)益(yì)，督促(cù)市场(chǎng)参与各方归位尽责(zé)，形(xíng)成(chéng)资本市(shì)场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上市公司提供保(bǎo)荐、承(chéng)销服务的证(zhèng)券(quàn)公司、出具审计报告的或者法律意(yì)见书的证券服(fú)务机构(gòu)等违规主(zhǔ)体实施精准打(dǎ)击。如果(guǒ)相关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)故意(yì)参(cān)与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责(zé)的情(qíng)形，我会将(jiāng)按(àn)照过责(zé)相当(dāng)的法治(zhì)理念，综合考(kǎo)虑(lǜ)违法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和(hé)能(néng)力等因素，依法(fǎ)妥善处(chù)理(lǐ)，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽(jǐn)责的执业(yè)行为付出代价(jià)。

　　四是关于中介机构的责(zé)任人员(yuán)。证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介(jiè)机构从业人员的道(dào)德水准、专业能力、合规风险意识(shí)和廉洁从业水(shuǐ)平(píng)等，是保(bǎo)障(zhàng)证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)案件中发现(xiàn)相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机构责(zé)任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存(cún)储欺诈发行(xíng)案严重损害投资者合法权益，目前在投资(zī)者保护(hù)方面有哪些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证券(quàn)法》《民(mín)事诉(sù)讼法》等(děng)法律法(fǎ)规规(guī)定(dìng)了包括协商和(hé)解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回(huí)购(gòu)、行政执法当事人承(chéng)诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿(cháng)救(jiù)济(jì)制(zhì)度。这些制度(dù)各有优(yōu)势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同(tóng)投资者赔(péi)偿(cháng)救(jiù)济制(zhì)度的适用条件、投(tóu)资(zī)者获赔的(de)充(chōng)分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等(děng)因素，目(mù)标都是有效(xiào)保(bǎo)护投(tóu)资者、惩(chéng)戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽(zé)达(dá)易盛案，上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院已经收到泽(zé)达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材料(liào)，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密切(qiè)关注(zhù)泽达(dá)易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，将依(yī)法接(jiē)受(shòu)投资(zī)者(zhě)特别授权(quán)，申请(qǐng)参加该案并(bìng)转换特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度(dù)具(jù)有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征，能够一揽子解(jiě)决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)的合法权益可以(yǐ)在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信(xìn)建投证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限公司作为紫晶存(cún)储申请首次公(gōng)开发行股(gǔ)票的保(bǎo)荐机构和(hé)主承销商，与其他中介机构正在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出资10亿(yì)元设立先(xiān)行赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公司初步估算(suàn)结果(guǒ)，基金规模(mó)将(jiāng)根据(jù)最终计算的适格投资者(zhě)损(sǔn)失赔付(fù)金额进(jìn)行(xíng)调(diào)整），用于(yú)先行赔付适格投(tóu)资者的投资损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的(de)民事赔偿问题，适格投资(zī)者可以积(jī)极参(cān)与先行(xíng)赔付(fù)程(chéng)序直接获赔，以维护(hù)自身(shēn)合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司披露的公(gōng)告中提出(chū)向证监会(huì)提交证券期(qī)货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺申(shēn)请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了(le)证券领域行政执法当事人承(chéng)诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度(dù)）。当事(shì)人承诺制度是指国务院证券监督管理机构对涉(shè)嫌证券期货违(wéi)法的单位或者个(gè)人进行调查期间，被(bèi)调查的(de)当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法(fǎ)行为、赔偿(cháng)有关投(tóu)资者(zhě)损失、消除(chú)损害或者不良影响并(bìng)经国务(wù)院证券监督管理机构认(rèn)可，当(dāng)事人履行承(chéng)诺(nuò)后国(guó)务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构终(zhōng)止(zhǐ)案件调查的行政执法方式。相关法律法(fǎ)规(guī)明确(què)规定了当(dāng)事人承诺制度(dù)的基(jī)本流程(chéng)、适用范(fàn)围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺(nuò)金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综(zōng)合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得(dé)的收益或者避(bì)免(miǎn)的损(sǔn)失、当事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为依(yī)法可(kě)能被(bèi)处以(yǐ)罚款和(hé)没收(shōu)违(wéi)法(fǎ)所得的金额，以及(jí)投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的(de)损失等诸多(duō)因素(sù)。承诺金数额通(tōng)常高于罚没款(kuǎn)数额(é)，且可(kě)用(yòng)于(yú)赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺这一程序(xù)中，既可以(yǐ)实(shí)现对申请人的精(jīng)准打击(jī)，也可以(yǐ)有(yǒu)效便捷地补偿投资者(zhě)的损失。因(yīn)此，当事人(rén)承诺制度可以一并解决案(àn)件相关的行政(zhèng)处理(lǐ)与(yǔ)民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到(dào)行政追责与民事(shì)追责相(xiāng)统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司(sī)向(xiàng)我会提交当事人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施办(bàn)法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实(shí)施规定》等规定，依法依规决(jué)定是否(fǒu)受理。

　　4.对(duì)于(yú)泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)所(suǒ)涉的证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介(jiè)机构及其责任人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期(qī)，我(wǒ)会(huì)贯彻“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，对泽(zé)达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一(yī)案(àn)双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构因(yīn)涉嫌在相关执业(yè)过程中(zhōng)未勤勉尽责，近(jìn)日已被我(wǒ)会立案。在(zài)紫晶(jīng)存储案中，我会对中信建(jiàn)投证券股份有限公司、容诚(chéng)会计师(shī)事务所、致同会计师事(shì)务所、广东恒益律师事务(wù)所等中介机构启动了(le)相关(guān)调查工作，后续将根(gēn)据其在相(xiāng)关执业行为中(zhōng)的(de)勤勉尽责情况，结(jié)合其主动(dòng)先行赔付以及申请证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺等情(qíng)形，依(yī)法进行下(xià)一步(bù)处(chù)理。需要(yào)指(zhǐ)出的是，我们将关(guān)注相关中介机构有关责任人员(yuán)在上述案件中的执(zhí)业行(xíng)为，如果发现有(yǒu)关责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予以严(yán)处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务(wù)所等中介机构是保(bǎo)障资(zī)本(běn)市场高(gāo)质量发展的重要力量，中介(jiè)机构及其从(cóng)业人员应当严(yán)格遵守法(fǎ)律法规(guī)和职业道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信(xìn)、廉(lián)洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和维护风清气正(zhèng)的(de)企业文化和(hé)行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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