金融界4月(yuè)21日消息 证监会有关部(bù)门负责(zé)人就(jiù)泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺(qī)诈发行案件答记者(zhě)问(wèn)。证监会有关部(bù)门负责人表示，欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者合(hé)法权益(yì)，危及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关(guān)于依(yī)法从严打击证券违法活动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实(shí)党(dǎng)中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立(lì)体惩处(chù)，形成(chéng)强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系(xì)科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发行案(àn)件，社会(huì)影响广(guǎng)泛(fàn)。作为监管(guǎn)机构，如何推(tuī)动对上述(shù)发行人、控股股东、实际控(kòng)制人、中介机构及(jí)其责任人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩序和金融安(ān)全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券(quàn)违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求，推动对(duì)欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是(shì)对于证(zhèng)券发行人及相关控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位(wèi)追(zhuī)责。如在上述两案的(de)行(xíng)政责任方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津）科技(jì)股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息(xī)存储(chǔ)技术股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简称(chēng)紫晶存(cún)储）及相关责(zé)任(rèn)人作(zuò)出(chū)行政处罚和市(shì)场禁入决定，分别对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责(zé)任(rèn)人员进行行政处罚，并对部分责(zé)任人员采取证券市场禁入措施(shī)。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌(xián)刑事(shì)犯罪的(de)当事人依法及时移送公安(ān)机(jī)关处理，推动案件刑事追责相关(guān)工作。另外(wài)，根据《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科(kē)创板股票(piào)上市规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法支持适格投资者及时有效(xiào)地追究违规上(shàng)市公(gōng)司(sī)及(jí)其相(xiāng)关中介机构等责任主体的民(mín)事赔偿责任(rèn)。民事责任是资本市(shì)场法律责任体(tǐ)系的(de)重要组成部分，是对违法行为进行立体(tǐ)式追责的(de)重要一环，也是提高资(zī)本(běn)市场违(wéi)法违规成本的重要举措(cuò)。我会(huì)将(jiāng)进一步(bù)畅通投资者权利救济(jì)渠道(dào)，维(wéi)护投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资本市(shì)场良好生(shēng)态。

　　三是对(duì)于为上市公司(sī)提供保荐、承销服务的(de)证券公司、出具审计报告的或者法律意见(jiàn)书的证券服务机构等违规(guī)主体实施(shī)精(jīng)准(zhǔn)打击。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送(sòng)司法机(jī)关(guān)处(chù)理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将(jiāng)按照过责相当的法(fǎ)治理(lǐ)念，综合(hé)考虑违法(fǎ)程度(dù)、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失(shī)意愿和能力等(děng)因素，依法妥善处理，让中介(jiè)机构为其未勤(qín)勉尽责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四(sì)是关(guān)于(yú)中介机构的责任人(rén)员。证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构从(cóng)业(yè)人员的道德水准、专业能力(lì)、合规(guī)风险意识和廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券(quàn)服务质(zhì)量的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等案件中(zhōng)发(fā)现(xiàn)相关中介机构(gòu)责(zé)任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法(fǎ)依(yī)规(guī)予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储欺(qī)诈(zhà)发行案严重损(sǔn)害投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权益，目前在投资者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉(sù)讼法自考成绩查询时间是什么时候开始，自考成绩查询时间是什么时候查》等法律(lǜ)法规(guī)规定了(le)包(bāo)括协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回购、行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺、单独(dú)诉讼、示范判(pàn)决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资(zī)者赔偿救(jiù)济制度。这些(xiē)制度各有优势，对于个(gè)案中采用何种方式，需综合(hé)考虑(lǜ)不同(tóng)投资者赔偿救济制度(dù)的适用条件、投(tóu)资者获赔(péi)的充分性和有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目(mù)标(biāo)都是有(yǒu)效(xiào)保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违(wéi)法行(xíng)为人。

　　对(duì)于泽达易盛案(àn)，上海金融(róng)法院(yuàn)已经收到泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证(zhèng)中(zhōng)小投(tóu)资者服务中(zhōng)心发布公告，表示密(mì)切关(guān)注(zhù)泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融(róng)法院受理(lǐ)并裁(cái)定(dìng)适用普通代(dài)表人诉讼，将依(yī)法接(jiē)受投(tóu)资者特(tè)别(bié)授权，申(shēn)请参(cān)加(jiā)该案(àn)并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明(míng)示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决(jué)泽达易(yì)盛案的(de)民(mín)事(shì)赔偿(cháng)问(wèn)题(tí)，适(shì)格(gé)投资(zī)者(zhě)的合法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券(quàn)股份(fèn)有限公司作(zuò)为紫晶存(cún)储申请首次公开发行(xíng)股(gǔ)票的保荐机构和(hé)主承销商，与其他中介机(jī)构正在主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜(yí)，拟共(gòng)同(tóng)出(chū)资10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公司初步(bù)估算结果，基金规(guī)模将(jiāng)根据最终计算的(de)适格投资者损失(shī)赔付(fù)金额(é)进行(xíng)调整），用于先(xiān)行赔付适格投(tóu)资者(zhě)的投资(zī)损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储案的(de)民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格投(tóu)资者可以(yǐ)积极参与先行赔付程(chéng)序直(zhí)接获赔(péi)，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司披露的公告(gào)中提(tí)出向证监会(huì)提交证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)申请，证(zhèng)监会将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事(shì)人承(chéng)诺制度是指国务院证券监(jiān)督管理机构对涉(shè)嫌证(zhèng)券期(qī)货违法的单位或者个人进行调(diào)查期间，被(bèi)调查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违(wéi)法行为(wèi)、赔偿有关投资(zī)者损失(shī)、消除损害或者不良影(yǐng)响并经国(guó)务院证券监(jiān)督管理机(jī)构认(rèn)可(kě)，当事人履(lǚ)行承诺后国(guó)务(wù)院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构终(zhōng)止(zhǐ)案件调查的(de)行政执法方式。相关法(fǎ)律法规明(míng)确规定了当事人承诺制度的基本流程、适(shì)用范围、监督(dū)制(zhì)约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒(jiè)和(hé)赔偿功能，承诺金数(shù)额的(de)确定需要综合考虑当事人(rén)因涉嫌违(wéi)法行为可能获得的(de)收益(yì)或者(zhě)避免的损失(shī)、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法可能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承(chéng)诺金数额通常高(gāo)于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿投(tóu)资者损失(shī)，在证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺这一(yī)程序(xù)中，既可(kě)以实现对(duì)申请人的精准(zhǔn)打击，也可(kě)以有效便捷地补(bǔ)偿投资者(zhě)的损(sǔn)失。因此，当事人(rén)承诺(nuò)制度可以一并解决案(àn)件相(xiāng)关的(de)行政处理(lǐ)与民(mín)事(shì)赔偿问题，有效提高(gāo)执法效能，达到行政追责与民事追责相(xiāng)统一的(de)效果。

　　对(duì)于中(zhōng)信自考成绩查询时间是什么时候开始，自考成绩查询时间是什么时候查(xìn)建投证券股份有限公司向我会提(tí)交当(dāng)事(shì)人承诺申请(qǐng)，我会将依(yī)据(jù)《证券法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺制度实施办法》《证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实施规定(dìng)》等规定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等中介机构及其(qí)责任人员，下(xià)一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份(fèn)有限(xiàn)公司、天健(jiàn)会计(jì)师(shī)事务所、北京市康达律(lǜ)师(shī)事(自考成绩查询时间是什么时候开始，自考成绩查询时间是什么时候查shì)务所(suǒ)等中介(jiè)机构因涉嫌在相(xiāng)关执业(yè)过程中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案(àn)。在(zài)紫晶存(cún)储案(àn)中，我会对中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司(sī)、容诚会(huì)计师事务所、致同会计师事(shì)务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动(dòng)了相关调查(chá)工作(zuò)，后续(xù)将根据其在(zài)相关执业(yè)行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结(jié)合其主动先行(xíng)赔付以及(jí)申(shēn)请证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺等情(qíng)形，依(yī)法进行(xíng)下一步(bù)处理。需(xū)要指出(chū)的是，我们将关注相(xiāng)关中介机构有关责任(rèn)人员在(zài)上(shàng)述案件中的执业行为，如果发现有关(guān)责(zé)任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严(yán)处(chù)。

　　证券(quàn)公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构是保障资本市场高质量发展的重要力量，中介机(jī)构及其从业(yè)人员应当严格(gé)遵守(shǒu)法律法(fǎ)规和职业道(dào)德(dé)要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平(píng)竞争，自觉(jué)营造和维护风清气正的企业文(wén)化和(hé)行业文化，珍视(shì)行业声誉。

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