科(kē)创板首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发(fā)布公(gōng)告(gào)称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大违(wéi)法强制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也(yě)对两公(gōng)司(sī)下发拟终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的(de)事先告知书，两(liǎng)家公司(sī)的股(gǔ)票自(zì)4月24日(rì)开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院消息显示，其(qí)收到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券(quàn)及两名保代、天健会计师(shī)事务所、康达律(lǜ)师事务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面的问(wèn)题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于2019年(nián)4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月(yuè)获科创板上市委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招(zhāo)股说(shuō)明书(shū)》通过虚(xū)构销售合同(tóng)、伪造物流单据和验收单(dān)据入账(zhàng)、安排资金回(huí)款、提前(qián)确认收(shōu)入(rù)等方式虚增营(yíng)业收入(rù)、利(lì)润(rùn)。其中，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外担保余额分(fēn)别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说(shuō)明书签署日，未按规定披露(lù)对外(wài)担保(bǎo)余(yú)额合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市(shì)后，紫晶存储(chǔ)继续(xù)通过前(qián)述(shù)财务造假方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的(de)利润总额(é)绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会对紫晶存(cún)储(chǔ)责(zé)令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实(shí)控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑(zhèng)穆被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入(rù)措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责(zé)人也被(bèi)处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终(zhōng)身(shēn)市场禁入(rù)

　　泽达易(yì)盛方面(miàn)，行政处(chù)罚决定书显示，其(qí)于(yú)2019年6月披露(lù)招股书(shū)申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的(de)证券发(fā)行(xíng)文件(jiàn)中隐瞒重要事(shì)实、编造重(zhòng)大(dà)虚假(jiǎ)内容(róng)，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联(lián)交(jiāo)易、股权代持(chí)情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易(yì)盛(shèng)及其全资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假业务(wù)，2020年(nián)虚增利润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利(lì)润总额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛(shèng)还存在虚(xū)增在建工程等(děng)问题。

　　值得关注的(de)是，对(duì)于欺诈发行(xíng)部分，证监(jiān)会对泽达易(yì)盛处以非(fēi)法所募集资金(jīn)金额20％的(de)处罚(fá)，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并(bìng)其他违法事(shì)实计算，证监会(huì)最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董(dǒng)事长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚(fá)款，时任(rèn)董事、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚(fá)1300万元，二人均被采取(qǔ)终(zhōng)身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情下(xià)，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉(sù)

　　行政处(chù)罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到停牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称(chēng)，公司触及《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科创板股票(piào)上市规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定的重(zhòng)大(dà)违(wéi)法(fǎ)行为，将被实施重大(dà)违法(fǎ)强制退市(shì)。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两家公司(sī)均收到上(shàng)交(jiāo)所下发(fā)的拟终(zhōng)止公司股票(piào)上市的事先(xiān)告知书。在收到终(zhōng)止上市(shì)告知(zhī)书后，两家公司可(kě)以根据规定(dìng)申请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由上(shàng)市委员会就是否终止公司股票上市事宜(yí)进行审议，并根(gēn)据上市委员会的审核意见作出是否终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止(zhǐ)上市，自交易所公告(gào)对股票作出(chū)终止上市的决定之日后5 个交易日届满的(de)下一交易日起(qǐ)，相关公司股票复牌并进入退市(shì)整理期，并在股票(piào)简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个交(jiāo)易(yì)日(rì)。交易所将在退市整理期届满后5个交易日内对股票予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另(lìng)外(wài)，4月(yuè)21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发(fā)布消息显示(shì)，其已于(yú)当(dāng)日收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申请适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。上(shàng)海金(jīn)融法院称，其将依法审查，及时公布(bù)进展情况(kuàng)。飞机手提7kg超重怎么办，随身行李超重有人管吗>

　　值得关注的是(shì)，在(zài)投(tóu)资(zī)者提(tí)起的诉(sù)讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监高等，中介(jiè)机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天(tiān)健会计师事务所、康(kāng)达律师事(shì)务所(suǒ)也(yě)均在被(bèi)起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布(bù)公告称，因在(zài)执(zhí)行泽达易盛首次公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)并在科创板上(shàng)市(shì)项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导等业务未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证(zhèng)监(jiān)会决定对其公司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中(zhōng)证中小投资者服务中心公告称，关(guān)注到上海金融(róng)法院收到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者同时申请适(shì)用普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是(shì)科创板首批被中国证监会立案调查公(gōng)司(sī)，根据《行政处罚(fá)决定书(shū)》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关注(zhù)诉讼进展，如上(shàng)海金融法院后续(xù)受理飞机手提7kg超重怎么办，随身行李超重有人管吗并裁定适用普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)权利登(dēng)记(jì)公告，拟相关(guān)法律法(fǎ)规(guī)公开(kāi)征集并接(jiē)受50名以上（含50名(míng)）投资者特(tè)别(bié)授权，申请参(cān)加普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)并(bìng)申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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