零容忍！又有(yǒu)券商投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券(quàn)公(gōng)告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监(jiān)会拟(nǐ)对东(dōng)北证券(quàn)合计被罚(fá)没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计罚没(mé10克是几两i)750多万

　　两(liǎng)名保代(dài)已离职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶(jīng)金刚石(shí)股份有限公司2016年非公开发行股票及持(chí)续督导(dǎo)期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国证监会依(yī)法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查(chá)明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票(piào)项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查(chá)反馈(kuì)意见(jiàn)中(zhōng)要求(qiú)保荐机(jī)构对本次发行对象(xiàng)的认购资金来(lái)源及合(hé)法(fǎ)性、是否具备(bèi)履(lǚ)行认购义务(wù)的(de)能力进行核查(chá)，公司未按要求(qiú)对本次非公开发行对象之一北(běi)京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过程(chéng)与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期间未对募集资金置换(huàn)预投(tóu)资金事(shì)项(xiàng)审(shěn)慎(shèn)核(hé)查，未充(chōng)分 核查募集资金投(tóu)入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事(shì)项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告(gào)，没收保荐业(yè)务(wù)收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克国(guó)、张旭东给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟已查无数(shù)据，这(zhè)意味着两人已经离开了(le)证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从(cóng)东北证券离(lí)职，去年(nián)入职了(le)中德证券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计(jì)划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已(yǐ)退市，且定增项目已(yǐ)时(shí)隔(gé)近(jìn)七年(nián)，但(dàn)证监(jiān)会(huì)仍对东(dōng)北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的(de)高额罚款，体现(xiàn)监管层(céng)在全面注(zhù)册制背(bèi)景下，继续保持强监管、压实中介机构责任(rèn)的决(jué)心。

　　对于东(dōng)北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么(me)简(j10克是几两iǎn)单(dān)。年报显示，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因自身经营发展需要等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间(jiān)按市场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就(jiù)已经(jīng)公布(bù)的大(dà)股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定(dìng)，东北证券在被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调(diào)查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及(jí)减(jiǎn)持公司股份事项(xiàng)均属于规定不(bù)得(dé)10克是几两减持(chí)范畴(chóu)，上(shàng)述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林(lín)信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘埃(āi)落地，东北证(zhèng)券的股(gǔ)权(quán)变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示，2023年前三个(gè)月东(dōng)北(běi)证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是(shì)公司投资与销售(shòu)交易(yì)业(yè)务、投资银行(xíng)业务(wù)收入增加所致。

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