科创板首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分(fēn)别发布公(gōng)告称，其(qí)收到证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交所也(yě)对两公(gōng)司下发拟终止公司股票(piào)上市(shì)的事先告知书(shū)，两家公司的股票自4月24日开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其(qí)收到(dào)12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛、林(lín)应(yīng)等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申请，保(bǎo)荐券商东兴(xīng)证券及两(liǎng)名(míng)保代、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务(wù)所(suǒ)均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行(xíng)+信披(pī)违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存(cún)储存在(zài)欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，同(tóng)年10月(yuè)获科创板上市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造(zào)物流单据(jù)和验收单据(jù)入账、安(ān)排(pái)资金回款、提前确认(rèn)收入等方式虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未(wèi)按规定(dìng)披(pī)露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对(duì)外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未(wèi)按规定披(pī)露对外担(dān)保余(yú)额(é)合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假(jiǎ)方式(shì)虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额绝(jué)对(duì)值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利(lì)润16902.36万元，占当(dāng)期(qī)报(bào)告(gào)记载(zài)的利润总额(é)绝(jué)对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍存在未按规定披(pī)露对外担(dān)保的问题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会对紫晶存储责(zé)令(lìng)改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对(duì)实控人郑穆(mù)、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803手机灯可以当美甲灯吗，下载一个紫光灯手电筒.55万元罚(fá)款。此(cǐ)外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入(rù)措施，罗(luó)铁威(wēi)被处(chù)10年市(shì)场禁入措施(shī)，其(qí)他相(xiāng)关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人、财务(wù)总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处(chù)罚(fá)决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公(gōng)告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事(shì)实、编造重大虚(xū)假内容(róng)，2016年-2019年累计虚(xū)增营业(yè手机灯可以当美甲灯吗，下载一个紫光灯手电筒)收入(rù)34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合(hé)同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期报(bào)告记载的(de)利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在建(jiàn)工程等(děng)问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发行(xíng)部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法所募(mù)集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法(fǎ)募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林(lín)应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财(cái)务总监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在(zài)4月21日市场(chǎng)全面大(dà)跌的(de)行情下，两(liǎng)家公司均(jūn)有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

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　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东(dōng)总户数为(wèi)6538户，户均(jūn)持股市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东总户数(shù)为(wèi)12352户，户均(jūn)持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同(tóng)被(bèi)诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家(jiā)公司也进入(rù)到停牌及被(bèi)终(zhōng)止上(shàng)市的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司触及《上海证券交易所科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规定(dìng)的(de)重大(dà)违法行为，将被实(shí)施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交所(suǒ)下发的拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知(zhī)书。在(zài)收到终(zhōng)止上市告知书后，两家公司可(kě)以根据规定申请听证，提(tí)出陈述(shù)和申辩。交易所由上市委员会就是否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市事宜进行审议(yì)，并根据(jù)上市委员(yuán)会(huì)的审核(hé)意见(jiàn)作出是否(fǒu)终止公(gōng)司(sī)股票上市的决定。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票作出终止上市的决(jué)定(dìng)之日(rì)后5 个交易日届满(mǎn)的下(xià)一(yī)交易(yì)日起，相关公(gōng)司(sī)股票复(fù)牌(pái)并进入退(tuì)市整理期，并在(zài)股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期(qī)的交(jiāo)易期(qī)限为15 个(gè)交易日。交易所将在退市(shì)整理期(qī)届(jiè)满后5个交易(yì)日内对股(gǔ)票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)官微发布消息显示，其(qí)已于(yú)当日收到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉(sù)投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融(róng)法院称，其(qí)将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达(dá)易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介(jiè)机构(gòu)东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告(gào)称，因(yīn)在(zài)执行泽达易盛首次(cì)公开发行(xíng)股票并在科(kē)创(chuàng)板上市项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐、承销及(jí)持续督导等业务(wù)未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服(fú)务中心公告称(chēng)，关注到(dào)上海金融法(fǎ)院收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序(xù)审(shěn)理案件。泽达易(yì)盛(shèng)是科(kē)创板首批被中(zhōng)国证监会立案调(diào)查公司，根据(jù)《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成(chéng)欺诈(zhà)发行。

　　投服(fú)中心将(jiāng)密切关注诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法院后续(xù)受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法律(lǜ)法规(guī)公开征集并接受50名(míng)以上（含50名(míng)）投资者特别授权，申请(qǐng)参(cān)加普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼并申请转换特别代表人诉讼。

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