在“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私募基(jī)金行业监管趋(qū)严，近日(rì)又有私募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金(jīn)业协(xié)会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营(yíng)原则等四项违(wéi)规行为。根(gēn)据相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对雪(xuě)杉(shān)基金公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其私募(mù)基金产(chǎn)品(pǐn)备(bèi)案六个月；对(duì)时任雪杉基金合规风控(kòng)负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉(shān)基(jī)金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金(jīn)业协(xié)会(huì)网站(zhàn)披露了一则纪(jì)律处(chù)分事(shì)先告知书送(sòng)达公告。经(jīng)查，深(shēn)圳雪杉基金(jīn)管理有限公(gōng)司(sī)（简称(chēng)“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规行为，时(shí)任高(gāo)级管理人员黄(huáng)某应当对(duì)此承担法律责任(rèn)，协会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基(jī)金存在四(sì)项违规(guī)行为：

　　一是违反专业(yè)化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与上海阿(ā)杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿(ā)杏(xìng)产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私(sī)募证券投资基金”最终投向(xiàng)指(zhǐ)定(dìng)债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司(sī)（以下简称(chēng)株洲新芦淞(sōng)）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由(yóu)该产品购买指定债券。以上行为不(bù)符合私(sī)募基金管理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二(èr)是未向投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上(shàng)海映(yìng)雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金”投向上海映雪在(zài)管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)执行(xíng)事(shì)务合伙人、实际控制(zhì)人，上述交易(yì)构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉(shān)未向投资(zī)者进行明确、充(chōng)分(fēn)地(dì)披(pī)露(lù)。

　　三(sān)是未落(luò)实投资者(zhě)适当性管理(lǐ)要求。雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金(jīn)的投资者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是(shì)其风(fēng)险测评(píng)问卷(juǎn)则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是(shì)一(yī)般员工违(wéi)规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位(wèi)员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深(shēn)圳雪杉(shān)合规(guī)风控负(fù)责人，应当对发生在各自任职期间公司的违规(guī)行为承担相应责任。

　　根据相关(guān)规定，协(xié)会拟对(duì)深圳雪(xuě)杉(shān)公(gōng)开谴责、暂停受理其私募(mù)基金(jīn)产品备案六个月；对(duì) 黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意(yì)的是(shì)，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在(zài)从(cóng)事私募基金业务活动中(zhōng)，存在未(wèi)履(lǚ)行(xíng)谨慎勤勉(miǎn)义(yì)务(wù)、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识劳心者治人劳力者治于人这句话的意思是什么，劳心者治人 劳力者治于人是什么意思别(bié)能力和(hé)风险承担能力进行评估(gū)、未按照合同约(yuē)定如(rú)实向(xiàng)投资者(zhě)披露可(kě)能影响投资者合法权益的重(zhòng)大信(xìn)息等情形。依据《私募管理(lǐ)办(bàn)法(fǎ)》第三十三条规定(dìng)，决定(dìng)对(duì)其采取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监(jiān)管措施。

　　百亿(yì)私募(mù)映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基金成(chéng)立(lì)于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型为私募证券投(tóu)资基金(jīn)管理人，全职员工人数14人，管理规(guī)模(mó)区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管变更(gèng)。目前雪杉(shān)基金的法人、总经理为(wèi)汲培欣(xīn)，合规(guī)风(fēng)控负(fù)责人为曾(céng)峤。劳心者治人劳力者治于人这句话的意思是什么，劳心者治人 劳力者治于人是什么意思>

　　值得注意的(de)是，百亿(yì)私募(mù)映(yìng)雪投资(zī)为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一(yī)家关联(lián)公司(sī)为深圳市(shì)塔门(mén)投资管理(lǐ)有限(xiàn)公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私(sī)募股权、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官(guān)网显示(shì)，雪杉基金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同效应，为(wèi)投资人(rén)寻找(zhǎo)海外长期稳定(dìng)资产的(de)投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过追踪资(zī)产价(jià)格指数(shù)、利率、汇率、指标(biāo)性股指等(děng)宏观经济和估值(zhí)指标，以分析(xī)并提(tí)取经济(jì)周期中(zhōng)的趋势性行业和事件(jiàn)以最大化投资上(shàng)行(xíng)收(shōu)益，同时引入非公开市场投资中的个(gè)体性估值和内在价值分析体系(xì)，以更好(hǎo)锁(suǒ)定投资的下行风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态(tài)便停止更新(xīn)。

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