零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北(bxl是多大码的衣服 xl可以穿到多少斤ěi)证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证(zhèng)监会拟对东北(běi)证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行(xíng)政处罚(fá)事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)2016年(nián)非公开发行(xíng)股票及持续督(dū)导期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由(yóu)中国证(zhèng)监会调(diào)查完毕(bì)，中国证监(jiān)会依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的(de)审查反(fǎn)馈意见中要求(qiú)保荐(jiàn)机构(gòu)对本(běn)次发行(xíng)对象的认(rèn)购资金来源(yuán)及合法性、是否具备履行认购义务(wù)的能力进行核查，公司未(wèi)按要求对本(běn)次非公开发(fā)行对象之(zhī)一北京(jīng)天(tiān)证远洋基金管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋”）的资金来(lái)源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺不(bù)符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股(gǔ)票(piào)的上市保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程与(yǔ)认购对象合 规性(xìng)的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在持续(xù)督导期间未对募集资金置换预投(tóu)资金事项审慎核查(chá)，未充分 核查募(mù)集资金投(tóu)入项(xiàng)目的(de)情况，未充(chōng)分关注(zhù)募投项目流动(dòng)资金(jīn)的用途和程(chéng)序，未 对涉(shè)诉事项保持(chí)合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决(jué)定：对东(dōng)北证券责令改正，给(gěi)予警告，没收(shōu)保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并(bìng)分别处以20万元(yuán)罚款；对持续(xù)督导(dǎo)期的保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克国、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查无数据，这(zhè)意(yì)味着(zhe)两人已经(jīng)离开了证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国已(yǐ)经离开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年(nián)入职了中(zhōng)天证(zhèng)券。傅坦则在(zài)2016年(nián)从东北证券(quàn)离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫(yù)金刚(gāng)石已退市，且定增项(xiàng)目已时(shí)隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证券立案(àn)调查(chá)并处以(yǐ)三倍的高额(é)罚款(kuǎn)，体现监管层(céng)在全面注册制背景下，继续(xù)保持(chí)强监(jiān)管、压实(shí)中介机(jī)构责任的决(jué)心。

　　对于(yú)东北证券而言(yán)，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东(dōng)吉林信托因自身经(jīng)营发展(zhǎn)需要等自(zì)主决定，拟以集中竞价(jià)交易方(fāng)式(shì)，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林信托没(méi)有任(rèn)何(hé)一(yī)股(gǔ)。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大股东亚太集(jí)团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定(dìng)，东北证(zhèng)券(quàn)在被中国(guó)证监会立案调查(chá)期间(jiān)，公司大股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让及减(jiǎn)持公司股份事项均(jūn)属于规定不得减(jiǎn)持(chí)范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持(chí)公(gōng)司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东北证(zhèng)券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北(běi)证券最新(xīn)一(yī)季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因(yīn)是公司投资与销(xiāo)售(shòu)交易(yì)业务、投资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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