零容(róng)忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东(dōng)北(běi)证券合计被(bèi)罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚事先(xiān)告知(zhī)书》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对(duì)公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票(piào)项目(mù)保荐人，中国证监(jiān)会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本次发(fā)行对象的认购(gòu)资金来(lái)源及(jí)合法(fǎ)性(xìng)、是(shì)否具(jù)备履行(xíng)认(rèn)购义务(wù)的(de)能(néng)力(lì)进行(xíng)核(hé)查，公司(sī)未按要求对本次非公开发行(xíng)对(duì)象(xiàng)之一北京天证(zhèng)远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资(zī)与其承诺不(bù)符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发行(xíng)股票发行过(guò)程(chéng)与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券(q无锡市是几线城市uàn)在持续督导(dǎo)期间未(wèi)对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金(jīn)投入项目(mù)的情况，未充分关注(zhù)募投项目流动资金(jīn)的用(yòng)途和程序，未 对涉(shè)诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)拟(nǐ)决定：对东北证券责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万元罚(fá)款。对(duì)定(dìng)增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期(qī)的保荐(jiàn)代(dài)表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着(zhe)两人已经离开(kāi)了(le)证券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经离开东北(běi)证券，在2018年入职了中天无锡市是几线城市证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近(jìn)七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东北证券立(lì)案调查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层(céng)在全面注册制背(bèi)景(jǐng)下(xià)，继续保持强监(jiān)管、压实(shí)中介机构责任的决(jué)心。

　　对(duì)于东北证券(quàn)而言(yán)，影响不(bù)仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的(de)仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐收入(rù)在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托因自身(shēn)经营(yíng)发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月(yuè)30日期间(jiān)按(àn)市场价格减持(chí)不超(chāo)过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大股(gǔ)东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国(guó)证监会立案调查期间(jiān)，公司大(dà)股(gǔ)东不得减持股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让及(jí)减持公(gōng)司(sī)股份(fèn)事项均属于(yú)规定不得减持(chí)范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和(hé)吉林信(xìn)托(tuō)不得减持(chí)公司股份。

　　不(bù)过(guò)随着东北(běi)证券的罚单尘(chén)埃落地，东北(běi)证(zhèng)券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一(yī)季报(bào)显示，2023年(nián)前(qián)三个月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩(jì)变动(dòng)的主要(yào)原(yuán)因是公司(sī)投资与销售交易业务、投资银行业务(wù)收(shōu)入增加所致。

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