在“扶优限劣”的基(jī)本方针(zhēn)下(xià)，私(sī)募基金行业监管(guǎn)趋(qū)严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站披露的(de)一则公告显示，雪杉基金存在违反专业(yè)化运营原则等四项违规(guī)行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私(sī)募基金(jīn)产(chǎn)品备案六(liù)个月(yuè)；对(duì)时任雪杉基金(jīn)合(hé)规风控负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基(jī)金被暂停(tíng)备案(àn)六(liù)个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基金业协会(huì)网站(zhàn)披露了一则纪律处分(fēn)事先告知(zhī)书(shū)送达公告(gào)。经(jīng)查(chá)，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违(wéi)法违规(guī)行为，时(shí)任高级管理人员黄(huáng)某(mǒu)应(yīng)当对(duì)此承担法(fǎ)律责(zé)任，协会拟对其作出纪律处(chù)分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四项违规行为：

　　一是(shì)违反专(zhuān)业化运营原(yuán)则。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)与上海阿(ā)杏达成(chéng)《业务合作(zuò)协议》，由(yóu)债券(quàn)发行人(rén)关联方出资认(rèn)购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金”最终投(tóu)向(xiàng)指定(dìng)债券产(chǎn)品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由(yóu)指定第三(sān)方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由该产品购买指定债券(quàn)。以上行为不(bù)符(fú)合私募(mù)基金管理人专业化运营的要(yào)求。

　　二是未向投资者披露关联(lián)交易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资(zī)基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪(xuě)杉常升2号”分(fēn)别投向上海映雪(xuě)投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投(tóu)向上海(hǎi)映雪在管(guǎn)产(chǎn)品共计5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉(shān)董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇为(wèi)上海映(yìng)雪执(zhí)行事务合伙(huǒ)人、实际控制人(rén)，上述交易(yì)构成关联交易，但深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉未向投资者进行明确(què)、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者(zhě)王某(mǒu)的基金合同(tóng)于2015年7月(yuè)7日(rì)签署(shǔ)，但是(shì)其风险测(cè)评问(wèn)卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗(gǎng)位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月至2019年(nián)4月(yuè)任深圳雪杉合(hé)规(guī)风控负(fù)责人，应当对发生在各自(zì)任(rèn)职(zhí)期间(jiān)公(gōng)司的违规行为承担(dān)相应(yīng)责(zé)任。

　　根据相关规(guī)定，协会(huì)拟(nǐ)对(duì)深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个(gè)月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)曾(céng)收警示函

　　值得注(zhù)意的是(shì)，这已经不是(shì)雪(xuě)杉基金(jīn)首(shǒu)次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证监局曾对雪杉(shān)基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉(miǎn)义务、未采取问卷调(diào)查等(děng)方式对个别投(tóu)资(zī)者的风(fēng)险识别(bié)能力和风险(xiǎn)承担能(néng)力进(jìn)行评估、未按照(zhào)合同(tóng)约定如实向投资(zī)者披露可能影响(xiǎng)投资者合法(fǎ)权(quán)益的重大信息等情形。依(yī)据《私募管理(lǐ)办(bàn)法》第三(sān)十三条规定，决(jué)定对(duì)其采(cǎi)取出具警示函(hán)的(de)行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资(zī)居股东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉(shān)基金成立于(yú)2015年，注册资本为(wèi)3250万(wàn)元，机(jī)构类型为(wèi)私(sī)募(mù)证券投资基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)人，全职员工(gōng)人(rén)数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行(xíng)高管变更(gèng)。目前雪杉(shān)基金的(de)法人、总经理为汲培欣(xīn)，合(hé)规风控负责浙k是浙江哪个城市的人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿(yì)私募(mù)映(yìng)雪投资为雪杉(shān)基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金(jīn)还有一家(jiā)关联公司(sī)为深圳市(shì)塔门(mén)投资(zī)管理有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私(sī)募股(gǔ)权、创业投资基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基金官(guān)网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理(lǐ)（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉(浙k是浙江哪个城市的shān)境内平台(tái)的跨境协同效(xiào)应(yīng)，为投资(zī)人寻找海外长期稳定资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和(hé)估值指标，以分析并提取经(jīng)济周期中的趋势(shì)性(xìng)行(xíng)业和事(shì)件(jiàn)以最(zuì)大化投资(zī)上(shàng)行收益，同时引(yǐn)入非(fēi)公开市场投资中的个(gè)体(tǐ)性估值和内在价值分(fēn)析(xī)体系，以更好(hǎo)锁定投(tóu)资(zī)的下(xià)行风险。但在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基金(jīn)官(guān)网的(de)新(xīn)闻动态便停止更新。

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