金融界4月21日消(xiāo)息 证监(jiān)会有关部门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈(zhà)发行案件答记者(zhě)问。证监(jiān)会(huì)有关部门负责人表示，欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及(jí)市(shì)场秩序(xù)和(hé)金融(róng)安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案(àn)件，立(lì)体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资(zī)本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实(shí)行行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩(chéng)处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问(wèn)答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创板首批(pī)欺诈发行案(àn)件(jiàn)，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如(rú)何推动对上述发(fā)行人、控股股(gǔ)东、实(shí)际控制人、中介机构(gòu)及其责任人员等相关责任(rèn)主(zhǔ)体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立(lì)体化打击证券(quàn)违(wéi)法活(huó)动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力(lì)震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相关控股股东(dōng)、实际控制人等(děng)“首将进酒为何读qiang，陈道明朗诵《将进酒》恶”坚(jiān)决严惩(chéng)，全方位追责。如在(zài)上述两案的行政责(zé)任方面，我会(huì)依法向(xiàng)泽达(dá)易盛(shèng)（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术股份(fèn)有限公司（以下简称紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)）及(jí)相关责任人(rén)作(zuò)出(chū)行政处(chù)罚和市场禁入决(jué)定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)及相关责任人(rén)员进行行政处罚(fá)，并对部分责任人员采取证券(quàn)市场禁(jìn)入(rù)措施。同时，我会加强与公安机(jī)关(guān)的沟通协调，对(duì)涉(shè)嫌刑事犯罪的(de)当事人依法(fǎ)及时移送公安机关处理(lǐ)，推(tuī)动案件刑事追(zhuī)责相关工作。另(lìng)外，根据(jù)《上海证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上海证券交易所将依法对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)启(qǐ)动(dòng)重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适(shì)格投(tóu)资者及时有(yǒu)效地追(zhuī)究违规(guī)上市公司(sī)及其相关中介机(jī)构等责任主(zhǔ)体的民事(shì)赔偿(cháng)责(zé)任。民事责任是资本市场法律(lǜ)责任(rèn)体系的重(zhòng)要组(zǔ)成部(bù)分(fēn)，是对(duì)违法行为进行立体式追责(zé)的重要一环(huán)，也(yě)是提高资本市场违法违规(guī)成本的重要举措。我会将(jiāng)进一步(bù)畅通投资者权(quán)利(lì)救济渠道，维护投(tóu)资者合法(fǎ)权益(yì)，督促(cù)市场参与各方归(guī)位尽责，形(xíng)成资(zī)本市场(chǎng)良好生态。

　　三是(shì)对于为上市公(gōng)司提供保荐、承(chéng)销服务(wù)的(de)证券公司(sī)、出具(jù)审计报告的(de)或者(zhě)法律意见书的证券服务机(jī)构等违规主体实施精准打(dǎ)击。如果(guǒ)相关中(zhōng)介机(jī)构故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处(chù)罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移送司法机(jī)关处理；如果相关中介(jiè)机构(gòu)主要涉(shè)嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照(zhào)过责(zé)相(xiāng)当的法治(zhì)理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案(àn)件情况、执法效率(lǜ)、赔(péi)偿投资者损失意愿和能(néng)力(lì)等(děng)因素，依法妥善处理，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四(sì)是(shì)关于中介机(jī)构的责任人员。证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构从业人员的道德(dé)水(shuǐ)准(zhǔn)、专(zhuān)业能力、合规风险意(yì)识和廉洁从业水平等，是保障证券服务(wù)质(zhì)量的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假等案件中发(fā)现相关中介机构责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)欺诈(zhà)发行案严(yán)重损害(hài)投资(zī)者合法权益(yì)，目前(qián)在(zài)投资者保护方(fāng)面有哪些安(ān)排？

将进酒为何读qiang，陈道明朗诵《将进酒》　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律(lǜ)法规(guī)规定了包括(kuò)协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)、单独诉(sù)讼(sòng)、示(shì)范判决、代表人诉讼等(děng)一(yī)系(xì)列(liè)投资者赔(péi)偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案中采用何种方式(shì)，需将进酒为何读qiang，陈道明朗诵《将进酒》(xū)综合(hé)考虑不同投资者(zhě)赔偿救济制度的适(shì)用条件、投(tóu)资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意(yì)愿和能力等因(yīn)素，目标都(dōu)是有效保护投资(zī)者(zhě)、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融法院已(yǐ)经(jīng)收到泽(zé)达易(yì)盛(shèng)普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告(gào)，表示密切关(guān)注泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金(jīn)融法院受(shòu)理并裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，将依法接(jiē)受投资者特别授权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别(bié)代表人诉(sù)讼制度具有“默示加入、明示退出(chū)”的特(tè)征，能够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民(mín)事赔偿问题，适(shì)格投(tóu)资者(zhě)的合法权益可(kě)以在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公(gōng)司作为紫晶(jīng)存储(chǔ)申请首次公开发(fā)行股票的保荐机构和主承销商，与其他中介机(jī)构正在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金(jīn)（上(shàng)述(shù)金额为公司初步估算(suàn)结果，基金规模将(jiāng)根据最终计算的适(shì)格投资者损失赔付金(jīn)额(é)进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资者的投资损失(shī)。先行赔付可以高(gāo)效、快(kuài)捷地解决(jué)紫(zǐ)晶存储案的(de)民事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投资者可(kě)以积极参与先(xiān)行(xíng)赔付程(chéng)序(xù)直接(jiē)获赔，以维护自身合(hé)法权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)披露的公(gōng)告(gào)中提出向证监会(huì)提(tí)交证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺申(shēn)请，证(zhèng)监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新(xīn)增了证券领域行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度（以下简(jiǎn)称当(dāng)事人承诺制度）。当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度是指国务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)对涉嫌证券期(qī)货违(wéi)法(fǎ)的单位或者个人(rén)进行调查期间，被调查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关(guān)投(tóu)资者损失、消除损(sǔn)害或者(zhě)不(bù)良影响并经国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机(jī)构认(rèn)可，当事人履行承诺后国(guó)务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理(lǐ)机构终止案件调查(chá)的行政执法方式。相关法律法规明(míng)确规定了当事(shì)人承诺(nuò)制度的基本(běn)流程、适用范(fàn)围(wéi)、监督制约(yuē)机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒(jiè)和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确(què)定需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为可能(néng)获得的收益(yì)或者(zhě)避免的(de)损(sǔn)失、当事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为依法可能(néng)被处以罚款和没收违(wéi)法所得的金额(é)，以及投(tóu)资者因当事(shì)人涉嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失(shī)等诸多(duō)因素(sù)。承(chéng)诺(nuò)金数(shù)额通常高(gāo)于罚(fá)没款数额，且可用(yòng)于赔(péi)偿投(tóu)资者(zhě)损失(shī)，在证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现(xiàn)对申请(qǐng)人(rén)的精准打击，也可以有效(xiào)便捷(jié)地补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事(shì)人(rén)承诺制度可以一并(bìng)解决(jué)案(àn)件(jiàn)相关的行政处理与民(mín)事赔偿问题(tí)，有效提高执法(fǎ)效能(néng)，达到行政追责(zé)与民事追责(zé)相统一的效果。

　　对于(yú)中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司向我会提交当事(shì)人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券(quàn)法》《证券期货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度实(shí)施办法》《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度实施规定》等规定，依法依规决(jué)定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储所涉的(de)证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、律师事(shì)务(wù)所等(děng)中介机构及其责任人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存(cún)储所涉中介机构开(kāi)展(zhǎn)“一(yī)案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司、天健会计师事务所、北京(jīng)市康(kāng)达律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构因涉嫌在(zài)相(xiāng)关执业过程中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽责，近日已(yǐ)被我(wǒ)会立案(àn)。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致(zhì)同(tóng)会(huì)计师事务所、广东恒益律师事务所等中(zhōng)介机构启动了相(xiāng)关(guān)调查工作，后(hòu)续将(jiāng)根(gēn)据(jù)其在相关执(zhí)业(yè)行为中的勤(qín)勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先(xiān)行赔(péi)付(fù)以及申请证券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺等情形，依法进行下(xià)一(yī)步处(chù)理。需(xū)要指出的是，我们(men)将关注相关中介机构有关(guān)责任人员(yuán)在上述案件中的(de)执业行为，如果发现有关责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)是(shì)保障资(zī)本市场(chǎng)高质量发展的重要力量，中(zhōng)介机构(gòu)及(jí)其(qí)从业人员应当(dāng)严格遵(zūn)守法律法规和职业道德(dé)要求，勤(qín)勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律(lǜ)、公平(píng)竞争(zhēng)，自觉营造和维护(hù)风清气正的企业文化和行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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