昨日晚间，证监会就《证券期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管管理规定（征(zhēng)求(qiú)意见(jiàn)稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步(bù)规范证券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活动

　　为规范证券期货市场主机交易托管活动，保护投(tóu)资(zī)者合法权益，维(wéi)护证券期货市场安全平稳运行，证监会起草了《证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简(jiǎn)称《管理(lǐ)规定》），于昨日(rì)向社会(huì)公开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　据(jù)了解(jiě)，近年来(lái)，证(zhèng)券(quàn)期货交易所向市(shì)场相关机构提供主机交(jiāo)易托管资(zī)源，为行业提供信(xìn)息科技基础支撑服务，对于提升行(xíng)业信息基础设施(shī)运维水平，保(bǎo)障行业信息系统(tǒng)安(ān)全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着(zhe)证券(quàn)期(qī)货市场的不断发展，主机交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)分(fēn)配不(bù)尽(jǐn)合(hé)理(lǐ)、线路时延不(bù)尽一致、安全保障能力有(yǒu)待提升等(děng)问题逐渐(jiàn)凸显，为进(jìn)一步规范证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用(yòng)活动，促进证券期货(huò)市场的(de)平稳健康发展，证监会起(qǐ)草(cǎo)《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有(yǒu)三(sān)。一是全(quán)面覆盖各类(lèi)主体。结合业(yè)务活动的具体(tǐ)特点(diǎn)，《管(guǎn)理规定》将主机交易托管(guǎn)相关主体(tǐ)分(fēn)为证券期货交易所和证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)两(liǎng)部(bù)分，分(fēn)别(bié)提出完善(shàn)的监(jiān)管要求，并(bìng)要求其他类型的(de)参与主体参照执行有关规(guī)定。

　　二是切实守(shǒu)住安全底线(xiàn)。安(ān)全(quán)运(yùn)行(xíng)是从事(shì)主机交易托管服务和相关(guān)租用活动的基础和前提，《管(guǎn)理(lǐ)规定》规定(dìng)了主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资源的安(ān)全管理要求，明确了证(zhèng)券期货(huò)经营机构的(de)尽职(zhí)调查和业(yè)务(wù)审(shěn)批机(jī)制，从安全的角度作出全(quán)面规(guī)定(dìng)。

　　三是促(cù)进(jìn)服务公平(píng)合理。《管理(lǐ)规定》将公平合理原(yuán)则，体现在证券期货交易所(suǒ)和证券期货经营(yíng)机构从(cóng)事主机交易托管服务(wù)和(hé)相关租用活动的(de)各个环节，同时也充分注重有关规定落地过程中的可操作性，切(qiè)实提升市场主体的获(huò)得感。

　　从(cóng)主(zhǔ)要内容来看，《管理规定》共五(wǔ)章(zhāng)28条，对证券(quàn)期货行业(yè)主机(jī)交易(yì)托管服务(wù)和(hé)相关租用活动提出了(le)要(yào)求。

　　具体来看，首先是总则明确立(lì)法宗旨、适(shì)用范(fàn)围，从事主(zhǔ)机交易(yì)托管服(fú)务和相关(guān)租用活动的基本原(yuán)则(zé)以及监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓主机交易托管(guǎn)资源，是指证券期货交易所提供的机房机柜、通信网络、软件(jiàn)或(huò)硬件设(shè)施等(děng)资源，部署在相关资源的信(xìn)息系统可以(yǐ)连(lián)接(jiē)证券期货交易(yì)所交易系统。

　　其次(cì)是证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)交(jiāo)易所要(yào)求。明(míng)确了证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所提供(gōng)主机交易托(tuō)管服务有关要求(qiú)。主要包(bāo)括：要求证(zhèng)券期货交易所(suǒ)实施(shī)专(zhuān)区(qū)管(guǎn)理(lǐ)，统一专区交易时(shí)延，建设运维(wéi)要(yào)求(qiú)不得低于《证券期货业信息系统(tǒng)托管基本要(yào)求(qiú)》中三(sān)级(jí)系统的受(shòu)托方(fāng)要求；从资(zī)源(yuán)保障、资源分配、服(fú)务申请、服务(wù)协议、收费(fèi)要(yào)求、服(fú)务退出与资源再分配等方面保障证券期货交易(yì)所提供有(yǒu)关服务的公平合理；加强风险防控，证券期货交易(yì)所需建立(lì)健(jiàn)全监控指标及应(yīng)急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要(yào)求(qiú)，证券期货交易(yì)所提供主机交易托管服务的，应当将主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管资源和其他主机(jī)托管资源(yuán)进行区分，对主机交易(yì)托(tuō)管资源实(shí)施专区(qū)管理，并确保相关专区到核心(xīn)交易系统通(tōng)信前端(duān)的(de)通(tōng)信(xìn)时延(yán)保持(chí)一致。

　　再次是证券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)要求。明确了证券期货(huò)经营(yíng)机构租(zū)用主机交(jiāo)易(yì)托管资源有关(guān)across 和 cross的区别，cross和across区别和用法要(yào)求。具(jù)体(tǐ)来看，从安全保障方面，对证券期货经(jīng)营机构租用(yòng)主机交易托管资源(yuán)的一般要求作(zuò)出规(guī)定。从能力评估、治理(lǐ)架构、尽职调查等方(fāng)面确保(bǎo)证券期(qī)货经营机构能(néng)够保障客户设施的安(ān)全(quán)运行。明确证券期(qī)货经营机构对证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管理规(guī)定》提到(dào)，证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机(jī)构租(zū)用主机交易托管(guǎn)资源部署客户提供的软件或硬件设(shè)施(shī)（以下简(jiǎn)称(chēng)证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)部署(shǔ)客户(hù)设施）的，应当从人员保(bǎo)障、资金投入、客(kè)户需(xū)求等(děng)方面充(chōng)分评估，审慎(shèn)选择服务客户，确保自身能力(lì)可以保障客户软件(jiàn)或硬件设施(shī)的(de)安全运行(xíng)，并将不同客户的(deacross 和 cross的区别，cross和across区别和用法)信息系统(tǒng)、客户与(yǔ)经(jīng)营(yíng)机构(gòu)的信息(xī)系统进(jìn)行有效隔离。

　　最后(hòu)是监督管理。明确证券期货交易所(suǒ)的监(jiān)管报(bào)告义(yì)务，规定(dìng)中国证监会及其派出机构结合法(fǎ)定职责，对证券期货(huò)交易所及证券期货经(jīng)营机构实施现场检查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据(jù)《管(guǎn)理(lǐ)规定》，证券期货交易所违(wéi)反本规定(dìng)，或者(zhě)在(zài)监(jiān)管(guǎn)工作中不履行职责，或者不履行本规定有关报告(gào)义务的，中国(guó)证监会可以对证券期货交易所采取(qǔ)监管谈话、出(chū)具警示函、责令限期改(gǎi)正等行(xíng)政监管措(cuò)施，对有关高级管(guǎn)理人(rén)员给予(yǔ)警告(gào)、记过(guò)、诫勉谈话、通报批评、撤职等行(xíng)政(zhèng)处分，并责令(lìng)证券期货交易所对其他责任人给予纪律处分(fēn)。

　　证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)违反(fǎn)本(běn)规定，中国(guó)证(zhèng)监会及其派出(chū)机构可(kě)以(yǐ)依照《证券(quàn)期货业(yè)网络和信息(xī)安全管理(lǐ)办(bàn)法》有关规定(dìng)，对有关机构和(hé)人员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上(shàng)海证券交易所(suǒ)原副总经(jīng)理刘逖(tì)接受监察调查

　　据昨日(rì)中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监(jiān)察(chá)组、浙(zhè)江省纪委监委消息，上海证(zhèng)券交易所原副总(zǒng)经理刘逖涉嫌严重职务违法(fǎ)，目前正在接(jiē)受中央纪委(wěi)国(guó)家监(jiān)委(wěi)驻(zhù)中国(guó)证(zhèng)监会纪检监察组(zǔ)和(hé)浙江省台州市监委监察调查(chá)。

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