昨日晚(wǎn)间，证监会就《证券期货(huò)市场主机交易(yì)托(tuō)管管理规定（征求(qiú)意见稿）》向(xiàng)社会公开征求意见(jiàn)。

　　进(jìn)一步规范证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关(guān)租(zū)用活动

　　为规范证券期(qī)货市(shì)场主机交(jiāo)易托管(guǎn)活动(dòng)，保护投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益，维护证券期货市(shì)场安全(quán)平稳运行，证监会起草了(le)《证券期货市(shì)场主机交易托管(guǎn)管(guǎn)理规定（征求意见(jiàn)稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会(huì)公开征求意见。

　　据(jù)了(le)解，近年(nián)来，证券期(qī)货交易所向(xiàng)市(shì)场相关机(jī)构提供主(zhǔ)机交易托管资源，为行业提(tí)供信(xìn)息科技基础(chǔ)支撑(chēng)服务，对于提升(shēng)行业信息基础设施运(yùn)维水平(píng)，保(bǎo)障(zhàng)行业信息系统安全稳定运行发挥了重(zhòng)要(yào)作用(yòng)。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主机交易托管资源分配不尽(jǐn)合(hé)理(lǐ)、线路时延不尽一致、安全保障能力有待提(tí)升等问题逐渐凸显，为进一(yī)步规(guī)范(fàn)证券期货市场主机交易托(tuō)管服(fú)务和相关租(zū)用活动，促(cù)进证券期货市(shì)场(chǎng)的平(píng)稳健康发展，证监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草(cǎo)思(sī)路有(yǒu)三。一是(shì)全面覆盖(gài)各类主体。结合业(yè)务活(huó)动的具体特点(diǎn)，《管理规定(dìng)》将主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管相关主体分为证券期货交(jiāo)易所和(hé)证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构两部分，分别(bié)提出(chū)完(wán)善(shàn)的监管要求，并要求其他类(lèi)型的(de)参与主体(tǐ)参照(zhào)执(zhí)行有(yǒu)关规定。

　　二(èr)是切实(shí)守(shǒu)住安全底(dǐ)线。安全(quán)运行(xíng)是从事主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活动(dòng)的(de)基础和前提，《管理规定》规定了主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源的(de)安全管(guǎn)理要求，明确了(le)证(zhèng)券期货经营机构(gòu)的尽(jǐn)职(zhí)调查和业(yè)务(wù)审批(pī)机制，从安(ān)全的角度作出全面规定。

　　三是促(cù)进服务公平合理。《管理规定》将公平合理(lǐ)原则(zé)，体现在证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所和证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构(gòu)从事(shì)主机交易托管服务和相关租用活动的各个环(huán)节，同时也充分注重有关规定落地过程中的可操(cāo)作性(xìng)，切实提升市(shì)场主体的获得(dé)感。

　　具(jù)体来看，首(shǒu)先是总则明确立法宗旨、适用范围(wéi)，从事主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服(fú)务和相关租用(yòng)活动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管资源，是(shì)指(zhǐ)证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所提供的机房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源，部署(shǔ)在相关(guān)资源的信息系统可以连接证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所交易系统(tǒng)。

　　其次是证券(quàn)期货交易所要(yào)求。明(míng)确了(le)证券期货交易所提供(gōng)主机(jī)交易托管服务有关(guān)要求(qiú)。主要包括：要求证券期货交易所实施(shī)专区管理(lǐ)，统(tǒng)一专区交易时延，建设运维要(yào)求不得低于《证券期(qī)货业信息(xī)系统托管基本要求》中三(sān)级(jí)系统的受托方要求；从资(zī)源(yuán)保障、资源分(fēn)配(pèi)、服(fú)务(wù)申请、服(fú)务协议、收费(fèi)要(yào)求、服(fú)务退出与资源再分配等方(fāng)面保障证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所提供有关服务的公平合理(lǐ)；加强风(fēng)险防控，证券期货(huò)交易所需(xū)建立健(jiàn)全监控指(zhǐ)标(biāo)及应急处置(zhì)机制。

　　《管理规定(dìng)》要(yào)求，证券期(qī)货交易所提供主机交易托(tuō)管服(fú)务的，应当将主机交易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)和其他主机托管(guǎn)资源进行(xíng)区分，对主机交易(yì)托(tuō)管资源实施专区管(guǎn)理，并确保相关专区到核心交易系统通信前(qián)端(duān)的通信时(shí)延(yán)保持一(yī)致。

　　再(zài)次是证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构要求。明确了证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源(yuán)有(yǒu)关(guān)要求。具体来看，从安全保障方面，对证券期货经营机构租用(yòng)主机交易(yì)托管资源的一般要(yào)求作出规定。从能力评估、治理架构(gòu)、尽职调查等(děng)方面(miàn)确保证券期货经(jīng)营机构能(néng)够保(bǎo)障客(kè)户(hù)设(shè)施的(de)安全运行(xíng)。明确证券期货经营机构对(duì)证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所的报告要求(qiú)。

　　《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》提到(dào)，证券期(qī)货经营机构(gòu)租用主机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源部署客户提供的(de)软件或硬件设施（以下(xià)简(jiǎn)称证券期货经营机(jī)构部署客户设(shè)施）的，应当从人员保障、资金(jīn)投入、客户需(xū)求等方面充分评估(gū)，审慎(shèn)选择服务客户，确(què)保自身能力可以保障客户(hù)软(ruǎn)件或硬件设施(shī)的安全运(yùn)行，并将不同客户的信息系统(tǒng)、客户(hù)与经营机构(gòu)的(de)信息(xī)系统进行(xíng)有(yǒu)效隔离。

　　最后是(shì)监督管理。明(míng)确证券期货交易所的(de)监管报告(gào)义务(wù)，规定中国证监会及(jí)其派出机构结合(hé)法(fǎ)定职责，对证(zhèng)券期(qī)货交易所及(jí)证券(quàn)期货经营机构实施现场检查和非现场检查，并规定相应罚(fá)则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所违反本规定(dìng)，或者在(zài)监管工作中不(bù)履行(xíng)职责，或(huò)者不(bù)履行本规(guī)定有关(guān)报告义务的(de)，中国(guó)证监(jiān)会可以对(duì)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所采取监(jiān)管谈话(huà)、出具警(jǐng)示(shì)函、责令(lìng)限期改正等(děng)行(xíng)政监(jiān)管(guǎn)措施，对有关高级管理(lǐ)人(rén)员给予警告、记过、诫(jiè)勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职等行政处分(fēn)，并责(zé)令证(zhèng)券期货交易所对(duì)其他责任人给(gěi)予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经(jīng)营(yíng)机构违(wéi)反本规定，中国证(zhèng)监会及(jí)其(qí)派出机构可(kě)以依照《证券期货业网络和信息(xī)安全管理(lǐ)办法》有关规定(dìng)，对(duì)有(yǒu)关机构和人(rén)员采取行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　上海证券交易所原副总经理(lǐ)刘逖接受(shòu)监(jiān)察调查

　　据昨日(rì)中央纪(jì)委国家监委驻中国证监会纪检监察(chá)组、浙(zhè)江省(shěng)纪委监委消息，上海(hǎi)证券交易(yì)所原副(fù)总(zǒng)经理(lǐ)刘逖涉嫌(xián)严重(zhòng)职(zhí)务违法，目前正在(zài)接受中央(yāng)纪委国城野医生是哪里的品牌，城野医生是什么品牌家监委驻中国证监会(huì)纪(jì)检监(jiān)察(chá)组和浙江省(shěng)台州市监委监察调查。

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