在“扶优限劣(liè)”的基本方(fāng)针(zhēn)下，私(sī)募基金行业监管(guǎn)趋(qū)严，近(jìn)日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业(yè)协(xié)会网站披露的一则(zé)公告(gào)显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在违反专业化运营原则等四项(xiàng)违规行为。根据(jù)相关规定(dìng)，协(xié)会拟对雪杉基金公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其(qí)私募基金产(chǎn)品备案六(liù)个月；对时任雪杉基金合规风控(kòng)负责人(rén)的黄某公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资(zī)基(jī)金业协(xié)会网站(zhàn)披(pī)露了一(yī)则纪律处分事先告知(zhī)书(shū)送(sòng)达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高级管理(lǐ)人员黄某(mǒu)应当对此承担法律责任，协会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行为(wèi)：

　　一是(shì)违反(fǎn)专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协(xié)议(yì)》，由债(zhài)券发行人关联(lián)方出(chū)资认购(gòu)上海阿(ā)杏产品份(fèn)额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基(jī)金”最终投向指(zhǐ)定债券产(chǎn)品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投(tóu)资基金”，并由该(gāi)产(chǎn)品购(gòu)买指定债(zhài)券。以上行为不符合(hé)私募基金(jīn)管理人(rén)专业化运(yùn)营的要求(qiú)。

　　二(èr)是未向投资者披露关联(lián)交(jiāo)易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金(jīn)”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上(shàng)海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映(yìng)雪(xuě)在(zài)管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为(wèi)上海映雪执行(xíng)事务合伙人、实际控制人，上述交易(yì)构(gòu)成(chéng)关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进(jìn)行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投资者适(shì)当性管理(lǐ)要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是(shì)其风险(xiǎn)测(cè)评问(wèn)卷则(zé)于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一(yī)般员工(gōng)违(wéi)规兼职。深(shēn)圳雪杉市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资(zī)运营、财务等岗位员工(gōng)存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年(nián)4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负责人，应当对发(fā)生在各(gè)自任职期间公(gōng)司的(de)违(wéi)规行为承担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其(qí)私募(mù)基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得(dé)注意的是，这(zhè)已经不是雪杉基金(jīn)首次(cì)遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基(jī)金业务活动中(zhōng)，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未(wèi)采(cǎi)取问卷(juǎn)调查等方(fāng)式对个别投资(zī)者的风险识别(bié)能力和(hé)风险承担(dān)能力进行评估、未按照合同约定如实(shí)向投资者披露可(kě)能(néng)影响投资(zī)者合法权益的(de)重大信(xìn)息(xī)等情形。依(yī)据(jù)《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其采取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿私(sī)募映雪(xuě)投(tóu)资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成(chéng)立(lì)于2015年，注册(cè)资本为3250万元(yuán)，机构(gòu)类型为私募证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金(jīn)管理人，全职员(yuán)工人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行(xíng)高管(guǎn)变(biàn)更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲(jí)培欣，合(hé)规风控负(fù)责人为曾峤。大冤种什么意思，大冤种是骂人吗p>

　　值(zhí)得(dé)注意的是，百亿私(sī)募映雪投资(zī)为雪(xuě)杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有(yǒu)一(yī)家关联公司为深圳(zhèn)市塔门投资(zī)管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权(quán)、创(chuàng)业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台(tái)的跨境协同效应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳(wěn)定资产的投(tóu)资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的(de)投资(zī)策略是通过追踪资产价(jià)格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等(děng)宏观经(jīng)济和估值指标，以分析并提(tí)取经济周期中的趋势性(xìng)行(xíng)业和事件以最大化投资上(shàng)行(xíng)收益，同时引入非公开市场投资中的个体性估值和内在价值(zhí)分析(xī)体系，以更好锁定(dìng)投(tóu)资的下行风(fēng)险(xiǎn)。但在(zài)2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动(dòn大冤种什么意思，大冤种是骂人吗g)态便停(tíng)止更新。

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