此外，作为“互换(huàn)通”业务风控方(fāng)案的一部分，上海清算所与场(chǎng)外结算公司(sī)将针对双方清算所(suǒ)之间的风(fēng)险敞口建立“互换通(tōng)”资源池安排。双(shuāng)方(fāng)向(xiàng)“互(hù)换通”资源(yuán)池缴纳担保品(pǐn)，该资源池独立于每一中央对手方(fāng)从各自(zì)清算(suàn)参与者(zhě)收(shōu)取和追缴的保证(zhèng)金、清(qīng)算基金之外(wài)，不用于任何会员(yuán)机(jī)构的违约损失分摊。上(shàng)海(hǎi)清算(suàn)所向(xiàng)资(zī)源池缴纳的资金存放在以场(chǎng)外结算(suàn)公司(sī)名义于境外开立的“互(hù)换通”专(zhuān)用(yòng)账户，场外结(jié)算公司(sī)向资源池缴纳的资金存放(fàng)在(zài)以上海清算(suàn)所名义于(yú)境内开立的(de)“互(hù)换(huàn)通”专用人民(mín)币/外币账户，相关账(zhàng)户内资金可豁免跨(kuà)境债权债务登记及额度(dù)管(guǎn)理(lǐ)要(yào)求。场外结算公司与上海清算所每日基于双方清算所之间的风险(xiǎn)敞(chǎng)口计算“互(hù)换通”资源(yuán)池(chí)要求，并通过境内外存管银(yín)行(xíng)办(bàn)理(lǐ)人民币或外币资金的(de)跨境划(huà)转。

　　有汇(huì)报责任的(de)机构应(yīng)当(dāng)及时(shí)履行报送义务。上海清算(suàn)所和境内资源池(chí)存管银(yín)行应当向人(rén)民币跨境收付信息(xī)管(guǎn)理(lǐ)系统（RCPMIS）报送(sòng)跨境人民币收支(zhī)信息(xī)；被撤(chè)销的交易如涉及双边结算(suàn)补(bǔ)偿金(jīn)的，相关境内(nèi)结算银(yín)行应(yīng)当进行跨(kuà)境人民币收支(zhī)信(xìn)息报送。上海清算所(suǒ)、境内投(tóu)资者等相关主体应当按照规定履(lǚ)行国际收支(zhī)统计(jì)申报义务，原则上“互换通”交(jiāo)易(yì)和(hé)资(zī)源(yuán)池业(yè)务由上(shàng)海(hǎi)清算(suàn)所集中进行国(guó)际(jì)收支统(tǒng)计(jì)申报，补偿金等不经由上海清算所(suǒ)清算的(de)交易或资金收付，由境内投(tóu)资者等(děng)相关主(zhǔ)体进(jìn)行(xíng)国际收支统(tǒng)计申报。

　　九、如何理解“北向互换通(tōng)”实(shí)行额度管理？

　　答：为确保市场平(píng)稳运行，“北向互(hù)换通(tōng)”充分考虑境外投资(zī)者投资银行间债券市场的(de)情况，初期全市场每日交易净(jìng)限(xiàn)额为200亿元人民币（即全部境外投资者通(tōng)过“北向互换通(tōng)”开展利率互(hù)换交易在(zài)轧差后(hòu)的(de)名义(yì)本金净额(é)每日不超过200亿元人民币），清(qīng)算限额为(wèi)40亿元人民币（即上(shàng)海(hǎi)清算所与(yǔ)场外结算公司(sī)之间净头寸对应的“互换通”资源池(chí)风险敞口(kǒu)上限(xiàn)为40亿元人民币）。未(wèi)来，可(kě)根据市场发(fā)展(zhǎn)情(qíng)况适(shì)时调整额度(dù)，并对外公布。

　　十、香港结算行应当遵守的(de)人民币购售业务相关规定具体包括(kuò)哪些(xiē)文件？

　　答：目前(qián)，关于人民币(bì)购售业务的(de)相关文(wén)件主要包括：《中国人民银行关于明确(què)跨(kuà)境人民币业务(wù)相关问题的通知》（银发〔2011〕145号）、《中(zhōng)国人民(mín)银行关于调整(zhěng)人民币购售业务(wù)管理的(de)通知》（银发〔2013〕321号）、《中国(guó)人民银行关于(yú)拓宽人民币购售业务范(fàn)围的(de)通知(zhī)》（银(yín)发〔2015〕250号）、《中(zhōng)国(guó)人(rén)民银行(xíng) 国家外汇管理局公告》（〔2015〕第40号）、《中国人(rén)民银行办公厅关于加强(qiáng)境外金融机构进(jìn)入银行(xíng)间外汇市场开展人民币(bì)购售业务宏观审慎管理(lǐ)有(yǒu)关事项(xiàng)的通知》（银办发〔2016〕143号）、《中国人民银行(xíng)关于完善(shàn)人民币购售业务管(guǎn)理(lǐ)有(yǒu)关问题的通知(zhī)》（银发〔2018〕159号）、《关于完善人民币购售业(yè)务境外参加(jiā)行(xíng)和(hé)境外清算行进(jìn)入银行间外汇市场有关(guān)事项的公告》（中汇交公告〔2018〕42号(hào)）等。

　　香(xiāng)港结(jié)算行在(zài)境内银行间(jiān)外汇市场平(píng)盘(pán)头寸时(shí)，沿用现有(yǒu)境外清算行(xíng)和(hé)境外参(cān)加行的(de)业务模式(shì)、产品(pǐn)种类和信息报送等相关安排(pái)。根(gēn)据《办法(fǎ)》和人民币购售业务管(guǎn)理规(guī)定，香港结算行在(zài)境内银行间外(wài)汇市场平盘头(tóu)寸时，应当(dāng)确保与其相关的境外投资者在(zài)本机构的资(zī)金兑换是基(jī)于(yú)“北(běi)向(xiàng)互(hù)换(huàn)通”的真实合理需求。

　　十一、如何(hé)理解“使用外汇参与交易的，其交易到(dào)期或(huò)不(bù)再继续(xù)参与的，原则上应(yīng)当通过香港(gǎng)结算行兑换回(huí)外汇(huì)”？

　　答(dá)：为方便持有外汇的境外投资(zī)者通过“北向互换通”投资内(nèi)地(dì)银(yín)行间金融衍生品市场(chǎng)，使(shǐ)用(yòng)外汇的境外投(tóu)资者可(kě)在香港结算行办(bàn)理外(wài)汇(huì)资金(jīn)兑(duì)换，香(xiāng)港结算行由此所产生的头寸可到境内银(yín)行间(jiān)外汇市(shì)场平(píng)盘。初期，境外投资者可选择(zé)一家香港结算行(xíng)办理业(yè)务。香港结算行为境外投(tóu)资(zī)者办理外汇资金兑换时，应当做好真实性(xìng)审核相关工作，确保所兑(duì)换的资(zī)金用于“北(běi)向(xiàng)互(hù)换通”交易。其交易到期(qī)所得(dé)的人民(mín)币资(zī)金，可继(jì)续投资，如用于(yú)非“北向互换通”投资用途(tú)，应当(dāng)通过(guò)香港(gǎng)结(jié)算行兑换为外汇。

　　十二、“北向互换通(tōng)”交易(yì)报告有(yǒu)哪些要求？

　　答：境内外(wài)投资(zī)者和相(xiāng)关金融市场基础设施应当向中国(guó)人(rén)民银行(xíng)认可的交(jiāo)易报告库(kù)报告(gào)“北向互换通”交易相关数据。中国外汇交易中(zhōng)心是(shì)中国人民(mín)银行认可的“北(běi)向互(hù)换通(tōng)”数据的交易报告(gào)库，在中国外汇交易中心达(dá)成的“北向(xiàng)互换通”交易，境内外(wài)投资(zī)者(zhě)无需另(lìng)行报告。此外，中国人民银行和相关监管(guǎn)部门可以根据需要向基(jī)础(chǔ)设施调(diào)取与境外投资者投资活动相(xiāng)关的数(shù)据(jù)。

　　十三、《办法》发布(bù)后，还(hái)会(huì)发布相关配套业务细则(zé)吗？

　　答：配(pèi)合(hé)《办法》发布，境内电子交易平台、境内外(wài)清算(suàn)机构(gòu)将(jiāng)制订配(pèi)套的业务规则等(děng)文件并对(duì)外发(fā)布。

　　十四、“互换通”未来(lái)有什么发展计划(huà)？

　　答：未来中(zhōng)国人(rén)民银行将根据市场发展(zhǎn)情况，适时增加(jiā)投(tóu)资品(pǐn)种，调整交易(yì)和(hé)清算额度，优(yōu)化交易清算安排，为境(jìng)外投资者(zhě)提供(gōng)更加便利(lì)高效的风险管理工具。另(lìng)外，两地监管当局将结合各方面情况，在风险可控(kòng)、对等(děng)互利的原(yuán)则下，适时研(yán)究(jiū)扩展至“南向互换通”。

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