金融界4月21日消息(xī) 证监(jiān)会有关部(bù)门负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储(chǔ)案系(xì)科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件答记者问。证监会(huì)有关部(bù)门(mén)负责(zé)人表示(shì)，欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如何推(tuī)动对上(shàng)述发行(xíng)人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任人员等(děng)相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全。中办(bàn)、国办《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中央国务(wù)院对资(zī)本市场违(wéi)法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪(zuì)行为实(shí)行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发行人(rén)及相关控(kòng)股股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上(shàng)述两(liǎng)案的(de)行政(zhèng)责任方面，我会依(yī)法(fǎ)向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有限公司(sī)（以下(xià)简称泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)）和广东(dōng)紫(zǐ)晶信息存储技术股(gǔ)份有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)紫晶存(cún)储）及相关(guān)责任人作出行政处罚和市场(chǎng)禁入决定(dìng)，分别(bié)对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人(rén)员进(jìn)行行政处(chù)罚，并对部分责(zé)任人员采取证券市(shì)场禁入措施。同时，我会加强与公安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯(fàn)罪的(de)当事人依法及时(shí)移(yí)送公(gōng)安机关处理(lǐ)，推动(dòng)案件刑事追责相关工作。另外，根(gēn)据《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科(kē)创(chuàng)板股票(piào)上(shàng)市规则》的(de)规(guī)定，上海证券交易(yì)所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二(èr)是依(yī)法支持适(shì)格(gé)投资(zī)者(zhě)及时(shí)有(yǒu)效(xiào)地(dì)追究违规上市公(gōng)司及其相(xiāng)关(guān)中介机构等(děng)责任主体的民事赔偿责任。民事责(zé)任是资本(běn)市场法(fǎ)律责任体系的重要组成(chéng)部分，是对违法行为进(jìn)行立(lì)体式(shì)追(zhuī)责(zé)的重要一(yī)环，也是提高(gāo)资本市(shì)场违法违规成本的重(zhòng)要举措。我会将进一(yī)步畅通投资者权(quán)利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场(chǎng)参与各方归位(wèi)尽责(zé)，形(xíng)成资本市(shì)场良(liáng)好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公司提供保(bǎo)荐、承销服务的证券公司、出(chū)具审(shěn)计报告的(de)或者法律意见书(shū)的证券服务机构(gòu)等(děng)违规主体实施(shī)精准打击(jī)。如果相关中介机构故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如果相关中介机构主(zhǔ)要涉(shè)嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形(xíng)，我(wǒ)会(huì)将按(àn)照过责相当(dāng)的法(fǎ)治(zhì)理念，综合(hé)考虑违法程度、案件(jiàn)情(qíng)况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失意愿(yuàn)和能力(lì)等因素，依法妥善处(chù)理，让(ràng)中介机(jī)构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机(jī)构的责(zé)任人员。证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等(děng)中介机(jī)构从业人(rén)员(yuán)的道(dào)德水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉(lián)洁从(cóng)业水平等，是保障证(zhèng)券服务(wù)质(zhì)量的重要(yào)因素。如果在(zài)欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等案件(jiàn)中发现相关中介(jiè)机构责任人员存在违法违规(guī)行为(wèi)，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严(yán)重损(sǔn)害投资者合法权(quán)益，目前在投资者(zhě)保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责(zé)令回购、行(xíng)政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代(dài)表人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度(dù)。这些制度(dù)各(gè)有优势，对于个案中采用何种方式，需综合考(kǎo)虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔(péi)付责(zé)任主体的意愿(yuàn)和能(néng)力等(děng)因素，目标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)，上海(hǎi)金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛(shèng)普通代表人(rén)诉讼起诉材料，中证中小投资者(zhě)服(fú)务中(zhōng)心发(fā)布公告，表示密(mì)切关注泽达易(yì)盛普通代表人(rén)诉(sù)讼进(jìn)展，如(rú)上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)受理并(bìng)裁定适(shì)用普通代(dài)表人诉讼(sòng)，将依法接(jiē)受投资者特(tè)别授权，申请(qǐng)参(cān)加该案(àn)并转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。特别代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)制度具有“默示加(jiā)入、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者的合法权益(yì)可以在诉(sù)讼程(chéng)序中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司作为紫晶存(cún)储申(s除螨皂可以天天用吗，除螨皂对痘痘管用吗hēn)请首次公开发行(xíng)股票的保荐机构和主(zhǔ)承(chéng)销商，与其(qí)他中(zhōng)介机构(gòu)正在主(zhǔ)动筹备(bèi)投(tóu)资(zī)者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项(xiàng)基(jī)金（上述金额为公司(sī)初(chū)步估算结果，基金规(guī)模(mó)将根据最终计算的(de)适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行(xíng)赔付(fù)适格投资者的投资损失。先行赔(péi)付可(kě)以高(gāo)效、快(kuài)捷地解决紫(zǐ)晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者可(kě)以积极(jí)参与先(xiān)行赔(péi)付程序(xù)直(zhí)接获(huò)赔，以维护自(zì)身合法权(quán)益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司(sī)披露的(de)公(gōng)告中(zhōng)提出向证监(jiān)会提(tí)交证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺申请，证(zhèng)监会将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证券(quàn)领域行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺(nuò)制度（以下简称(chēng)当(dāng)事人承诺制度）。当事人(rén)承诺制度是指国务院证券监督(dū)管理机构对涉嫌证券期货(huò)违法的(de)单位或者个人进行调查期间，被调查(chá)的当(dāng)事人承诺纠正涉(shè)嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损害或者不良影响并(bìng)经国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机(jī)构认可，当(dāng)事人履行承诺后(hòu)国务院(yuàn)证券监督管理机构终止案件调查的(de)行(xíng)政执法(fǎ)方(fāng)式。相关法律法规(guī)明(míng)确规定了当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度的基本流程(chéng)、适用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺金(jīn)数额的确定需(xū)要综(zōng)合考(kǎo)虑当事人(rén)因涉嫌违法行(xíng)为可(kě)能(néng)获得的收益(yì)或者避免的损失、当事人(rén)涉嫌违法行为依(yī)法(fǎ)可(kě)能(néng)被(bèi)处以罚款和没收违(wéi)法所(suǒ)得的(de)金额，以(yǐ)及投资者因当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失等诸多因素(sù)。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投资者损失，在证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺这(zhè)一(yī)程序(xù)中(zhōng)，既(jì)可以实现对申(shēn)请人的精(jīng)准打击(jī)，也可以有效便捷地补偿(cháng)投(tóu)资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关(guān)的行(xíng)政处理与民事赔偿问题(tí)，有效提高(gāo)执法(fǎ)效能，达到行政追(zhuī)责与民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对(duì)于中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司向(xiàng)我会提交当事人承诺(nuò)申请，我(wǒ)会将依据(jù)《证券(quàn)法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等(děng)规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉的(de)证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构及其责(zé)任人员(yuán)，下(xià)一步将如何(hé)处理？

　　答：前(qián)期，我会(huì)贯彻“零容忍(rěn)”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构(gòu)开展“一案双查”。在(zài)泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)案中(zhōng)，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天健(jiàn)会计师事(shì)务(wù)所、北京市(shì)康达律(lǜ)师(shī)事务所等中(zhōng)介机构因涉(shè)嫌在相(xiāng)关(guān)执业过程中未勤(qín)勉(miǎn)尽责，近日已被(bèi)我会立(lì)案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会(huì)对中信建投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司、容诚会(huì)计师事(shì)务所、致(zhì)同会(huì)计师事务(wù)所、广(guǎng)东(dōng)恒(héng)益律师事(shì)务所等(děng)中介(jiè)机构(gòu)启动了相关调查工作，后续将根据(jù)其在相关(guān)执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结(jié)合其主动(dòng)先行赔付(fù)以及申请证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺等情(qíng)形，依法(fǎ)进行下(xià)一步处(chù)理。需(xū)要指出的是(shì)，我们将关注相(xiāng)关中介机构(gòu)有关责任人员(yuán)在上述案件中的执业行为(wèi)，如果发现(xiàn)有关责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机(jī)构是保障资本市场(chǎng)高质量发(fā)展的重要(yào)力量，中介机构及其(qí)从业人(rén)员(yuán)应(yīng)当严(yán)格遵守(shǒu)法(fǎ)律法规和(hé)职业道德要求，勤(q除螨皂可以天天用吗，除螨皂对痘痘管用吗ín)勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气正的企业(yè)文化和行业文化，珍视行(xíng)业声(shēng)誉(yù)。

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