零容(róng)忍！又有券(quàn)商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券公(gōng)告称，因豫金刚石(shí)45亿定(dìng)增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券(quàn)合(hé)计被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代(dài)已离(lí)职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚(gāng)石(shí)股份(fèn)有限公司2016年非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票的审(shěn)查反馈意见中要求保荐机构对本次(cì)发行对象的(de)认购资金来源(yuán)及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义(yì)务(wù)的能力进行核查，公司未按要求对本次非(fēi)公开发(fā)行对(duì)象之一北(běi)京(jīng)天证(zhèng)远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不(bù)符。公司出(chū) 具的《非(fēi)公开(kāi)发行股票的(de)上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票(piào)发行(xíng)过程与(yǔ)认购(gòu)对象合 规性的(de)报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券在持(chí)续督(dū)导期(qī)间未对募集资金置换预投资金(jīn)事(shì)项审慎吃完布洛芬不能吃什么，吃完布洛芬不可以吃的东西核查，未充分 核查募集资金投入(rù)项(xiàng)目的情(qíng)况，未充分关注(zhù)募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决(jué)定：对东北证券(quàn)责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对(duì)定(dìng)增(zēng)项目的保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)分别处以10万元(yuán)罚款；对(duì)傅坦给(gěi)予警告(gào)，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查(chá)无数(shù)据，这(zhè)意味着两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而(ér)郑克(kè)国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦(tǎn)则在2016吃完布洛芬不能吃什么，吃完布洛芬不可以吃的东西年从东北证(zhèng)券(quàn)离职，去(qù)年(nián)入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北(běi)证券(quàn)立案调查并处以三倍的高额(é)罚款，体现监管层(céng)在全面注册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影(yǐng)响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金(jīn)额合(hé)计(jì)2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收(shōu)入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身(shēn)经营发展需要等(děng)自主决定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价交易(yì)方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林(lín)信托没(méi)有任何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年7月(yuè)就已(yǐ)经公布的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相(xiāng)关规(guī)定，东北证券在被中(zhōng)国证监会立案调查(chá)期间，公司大股(gǔ)东不得(dé)减持(chí)股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不(bù)得减持(chí)公司(sī)股份。

　　不过(guò)随着东北证券的(de)罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年(nián)前三个月(yuè)东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原因是公司投资与销(xiāo)售交易业务(wù)、投资银行(xíng)业务(wù)收入增加所致。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 吃完布洛芬不能吃什么，吃完布洛芬不可以吃的东西