零(líng)容忍！又有(yǒu)券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金(jīn)刚石45亿(yì)定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶(jīng)金(jīn)刚(gāng)石股份(fèn)有限公司2016年非公开发行(xíng)股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调查(chá)完毕(bì)，中国证监(jiān)会依法拟对公司(sī)做(zuò)出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐(jiàn)人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审(shěn)查反馈意(yì)见中要求保荐机构对本次发行对象的(de)认购资金(jīn)来源及(jí)合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的(de)能力进行核查，公(gōng)司(sī)未按要求(qiú)对本次非公开(kāi)发行对象(xiàng)之一北(běi)京(jīng)天证远洋基金(jīn)管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发(fā)行股(gǔ)票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与认购对象合(hé) 规(guī)性的报告》存(cún)在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续(xù)督导(dǎo)期间未对募集资金置(zhì)换预投学生党如何自W，14没有工具怎么自w到高c资金事(shì)项审慎核查，未充分(fēn) 核查募(mù)集(jí)资金(jīn)投(tóu)入项目的情况(kuàng)，未充分关(guān)注募投项目流动(dòng)资(zī)金(jīn)的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目(mù)的保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对持续(xù)督导(dǎo)期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处(chù)以(yǐ)10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟已(yǐ)查无(wú)数据，这意味着(zhe)两人已经离(lí)开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东(dōng)北(běi)证券(quàn)，在2018年入职(zhí)了(le)中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则在2016年从(cóng)东(dōng)北证券离(lí)职(zhí)，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划被暂停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫(yù)金刚石(shí)已退市(shì)，且定增项目(mù)已时(shí)隔(gé)近(jìn)七(qī)年，但证监会(huì)仍(réng)对东北(běi)证券立案调查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层(céng)在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实(shí)中介(jiè)机构(gòu)责任学生党如何自W，14没有工具怎么自w到高c的决心。

　　对(duì)于东北证券而言(yán)，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是罚款这么学生党如何自W，14没有工具怎么自w到高c简单(dān)。年(nián)报显示，东(dōng)北证券在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项目，成功发行的(de)仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元(yuán)，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入(rù)合(hé)计0.16亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收入在(zài)65家券(quàn)商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信(xìn)托因(yīn)自身经营发(fā)展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月(yuè)30日期间(jiān)按(àn)市场价格减(jiǎn)持(chí)不(bù)超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日(rì)，吉林(lín)信托没有(yǒu)任何(hé)一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月就已经(jīng)公布(bù)的大(dà)股东(dōng)亚太(tài)集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至(zhì)今(jīn)仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证(zhèng)券(quàn)在被中国证监(jiān)会立案调(diào)查期间，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份(fèn)事(shì)项均属于规定不得减持范畴，上述规定期(qī)间(jiān)，亚泰集团(tuán)和吉林(lín)信托(tuō)不得减(jiǎn)持公司(sī)股份。

　　不过(guò)随着东北(běi)证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证(zhèng)券的(de)股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东(dōng)北证券(quàn)最(zuì)新一(yī)季报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原因是(shì)公司投资与(yǔ)销售交(jiāo)易业务、投资银行业务收入(rù)增加所致。

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