直(zhí)播短视频成(chéng)为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将(jiāng)招(zhāo)致(zhì)监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证监局对恒泰(tài)证(zhèng)券某营业部及员(yuán)工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职(zhí)期间实(shí)名(míng)通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)第三方引流，并(bìng)收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视频(pín)直(zhí)播成为各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例(lì)外。由于直播活动的(de)即时性，合(hé)规问题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”时需要直面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部(bù)+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营(yíng)业部及(jí)员工(gōng)遭遇(yù)四(sì)川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川(chuān)证监局(jú)指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部任职(zhí)期间，实名通(踢足球可以长高个子吗，为什么踢足球的个子矮tōng)过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机(jī)构(gòu)及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不得违规从事营(yíng)利(lì)性经营活动，违(wéi)规兼任可能影响其独立性的职务或(huò)者(zhě)从事与所(suǒ)在(zài)机构或者投(tóu)资者合(hé)法利益相(xiāng)冲突(tū)的(de)活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊(xióng)某平采取出具警示函的(de)行政(zhèng)监督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道(dào)证券营业(yè)部也被(bèi)出(chū)具警示函。四川(chuān)证监局(jú)认为，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格规(guī)范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总裁到普通一(yī)线员工，恒(héng)泰证券旗下热(rè)衷于通过短视频(pín)平台进行推广的(de)人员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公(gōng)告(gào)称，牛壮因“专注(zhù)个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的“牛得(dé)林奇(qí)”账(zhàng)号在视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前(qián)，该(gāi)账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头(tóu)衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝(sī)数量(liàng)也(yě)达(dá)到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发(fā)布短视频的账(zhàng)号(hào)数(shù)量也有不少，其(qí)中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被(bèi)监管点名的(de)恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高(gāo)。上月直播(bō)暂停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在(zài)其(qí)短视频中留言追(zhuī)问，期待(dài)早日(rì)开播。

　　中证协登(dēng)记信息(xī)显示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同(tóng)月(yuè)，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字(zì)科技有限公司办理执(zhí)业(yè)，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾(gù)问(wèn)）”，目前登(dēng)记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期(qī)间展业(yè)限制(zhì)，视频(pín)直播(bō)成为(wèi)各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由(yóu)于(yú)直(zhí)播活动(dòng)的即时(shí)性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户时需要(yào)直面的问题。而(ér)无证券投顾资(zī)质进(jìn)行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数据(jù)程序化(huà)有限公司被(bèi)黑龙江证(zhèng)监局出具警示(shì)函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无证券投资顾问执(zhí)业资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马某某(mǒu)通过抖音直播形式(shì)向(xiàng)公众提供(gōng)关于证(zhèng)券市场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博(bó)大V易伟开出巨(jù)额(é)罚单。证(zhèng)监会(huì)指(zhǐ)出，易(yì)伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测(cè)股市行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未(wèi)取得从事(shì)证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨(zī)询从业资格及业(yè)务(wù)资质，共(gòng)罚没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司(sī)从业(yè)人员(yuán)网络(luò)直播提出监管要(yào)求。证券(quàn)公司工作(zuò)人员通过网络直播等形(xíng)式发表(biǎo)评论，要确保(bǎo)信息来源合法(fǎ)合规、研(yán)究方法专业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加强(qiáng)对证券公司工(gōng)作(zuò)人员直(zhí)播展业的管(guǎn)理，完(wán)善内部管控机制， 事前(qián)对直播内容进行把关(guān)，做(zuò)好内容管理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇(yù)有重大情况及时处(chù)理，避免产(chǎn)生不良影(yǐng)响；直播中(zhōng)出现(xiàn)违规情况的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于(yú)需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育(yù)）的(de)直播内容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近(jìn)期中证(zhèng)协也向各(gè)家证券公司(sī)、证券咨(zī)询公司下(xià)发关(guān)于(yú)排查报送网络(luò)非法证券活动信(xìn)息的通(tōng)知，要求排查(chá)填(tián)踢足球可以长高个子吗，为什么踢足球的个子矮报(bào)证券领域(yù)涉及非法证券(quàn)活(huó)动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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