在“扶优限劣”的基(jī)本方针(zhēn)下，私募基金行业监管趋严，近日又有私(sī)募被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资基金业协(xié)会(huì)网站披露的(de)一则公告显示，雪杉基金存(cún)在违(wéi)反专业(yè)化运营原则等四(sì)项违规行为。根(gēn)据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对雪(xuě)杉基(jī)金公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理其私(sī)募(mù)基金产品备案六个月；对(duì)时任雪(xuě)杉(shān)基(jī)金合规风控负责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资(zī)基金业(yè)协会网站披露了一则纪律处分(fēn)事(shì)先告(gào)知书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公(gōng)司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时任(rèn)高级管理人(rén)员黄某应当对此承(chéng)担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债(zhài)券(quàn)发行人关联方出资(zī)认购上海阿杏(xìng)产品份额(é)，该产(chǎn)品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基金”最(zuì)终投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)株(zhū)洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业(yè)发展集团有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称株洲新(xīn)芦淞(sōng)）签署《投资(zī)合作协议(yì)》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购买指定债券。以上行为(wèi)不符(fú)合(hé)私募基金管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升(shēng)2号”分(fēn)别投向上海(hǎi)映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映(yìng)雪）在管产品(pǐn)“映雪吴(wú)钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号(hào)基金”投向上海映雪在(zài)管产品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务(wù)合(hé)伙人、实际控(kòng)制人，上述交易构成(chéng)关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进(jìn)行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪(xuě)杉(shān)春(chūn)茗1号基(jī)金的投资者王某的基金合同(tóng)于2015年(nián)7月7日(rì)签(qiān)署，但是其风险测(cè)评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般(bān)员工(gōng)违规兼职。深圳雪(xuě)杉(shān)市场拓展(zhǎn)、投(tóu)资运营(yíng)、财(cái)务等岗位员工存在兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负(fù)责(zé)人，应当对(duì)发生(shēng)在各自任(rèn)职期(qī)间公司的(de)违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其(qí)私(sī)募基金产品备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值(zhí)得注意的是(shì)，这(zhè)已经(jīng)不(bù)是雪杉(shān)基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金在(zài)从事私募基金业(yè)务(wù)活动中，存在未履行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉(miǎn)义务(wù)、未(wèi)采(cǎi)取问卷调查等(děng)方式对(du白凉粉是什么东西在哪可以买到呢 白凉粉是凉性的吗ì)个别投资者的风险识别(bié)能力和(hé)风(fēng)险承担能力(lì)进(jìn)行评估、未按(àn)照合同(tóng)约(yuē)定如实向投资者披露可(kě)能影(yǐng)响投资(zī)者合法(fǎ)权益的(de)重(zhòng)大信息等情形(xíng)。依据《私募(mù)管理办法(fǎ)》第(dì)三十三(sān)条(tiáo)规定，决定对(duì)其采取出具(jù)警示函的行(xíng)政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金成立于2015年，注册资(zī)本(běn)为3250万元(yuán)，机构类(lèi)型为私募证(zhèng)券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的(de)法人(rén)、总(zǒng)经理为(wèi)汲(jí)培欣(xīn)，合规风(fēng)控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉基金的股东(dōng)，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市(shì)塔(tǎ)门投资管理有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投(tóu)资(zī)基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控(kòng)股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内(nèi)平台的跨境协同效应，为投资(zī)人寻(xún)找海外(wài)长(zhǎng)期稳定(dìng)资产的投(tóu)资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策(cè)略是(shì)通过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏观经济和估(gū)值指标，以分析(xī)并(bìng)提取经(jīng)济(jì)周期(qī)中的趋(qū)势性行(xíng)业和事件以(yǐ)最大化投资上行收益，同(tóng)时引入(rù)非公开市场投资(zī)中(zhōng)的个体性(xìng)估值(zhí)和内在价(jià)值分析体系，以更好锁(suǒ)定投资的(de)下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动态(tài)便停止更新。

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