金(jīn)融界4月(yuè)21日消息(xī) 证监会有(yǒu)关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创板首批欺(qī)诈发行案件答记者问(wèn)。证监(jiān)会(huì)有(yǒu)关(guān)部门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财(cái)务造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案(àn)件(jiàn)，立(lì)体化(huà)打击证券违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落(luò)实党(dǎng)中央国务院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问(wèn)答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案(àn)系科创板首批欺诈发(fā)行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监(jiān)管机构，如何推动对上述发(fā)行(xíng)人(rén)、控股股东、实际控制(zhì)人、中介机构及其(qí)责任人员等(děng)相关责任主(zhǔ)体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资(zī)者合法权益，危及(jí)市(shì)场(chǎng)秩序和金融(róng)安(ān)全。中办、国办(bàn)《关于依(yī)法从严打击证券违法活(huó)动的意(yì)见》强调(diào)坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立(lì)体化(huà)打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央国(guó)务院对资(zī)本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上(shàng)述两(liǎng)案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有限公司(sī)（以下简称泽达易盛）和(hé)广东紫(zǐ)晶信息存储技术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责(zé)任人作(zuò)出行政(zhèng)处罚和市场禁入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关责任人员(yuán)进行(xíng)行政处(chù)罚，并对部分责任(rèn)人员采取证券市场禁入措施(shī)。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移(yí)送公安(ān)机关处理，推动案件刑(xíng)事追责相关工作。另外，根(gēn)据《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创板股票(piào)上市规(guī)则(zé)》的规定，上海证券交(jiāo)易所将依法(fǎ)对泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储启动重大违法(fǎ)强制退市(shì)。

　　二(èr)是依法支(zhī)持适格投(tóu)资(zī)者及时(shí)有效地追(zhuī)究违规(guī)上市公司(sī)及其相关中(zhōng)介机构(gòu)等责(zé)任主体的民(mín)事(shì)赔(péi)偿(cháng)责任(rèn)。民(mín)事责任(rèn)是(shì)资本(běn)市场法律责(zé)任(rèn)体系的重要组成部分，是(shì)对违法(fǎ)行为进行立体(tǐ)式追(zhuī)责的重要一环，也是(shì)提高资本市场违法违规成本的(de)重要举措。我会将进一步畅通投资者(zhě)权利救(jiù)济(jì)渠道，维护投(tóu)资者合法权益，督促市场(chǎng)参与各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是(shì)对于(yú)为(wèi)上市公(gōng)司提供保荐、承销(xiāo)服务的证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、出(chū)具审计报告的或者法律意见书的证券服务机(jī)构等违规主体实(shí)施精准打击。如果相关(guān)中介(jiè)机构故(gù)意参与造假(jiǎ)，情节恶(è)劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机关处(chù)理；如果相关中介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考虑违(wéi)法(fǎ)程度、案件(jiàn)情况(kuàng)、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失意愿和(hé)能力(lì)等(děng)因(yīn)素，依(yī)法妥善处(chù)理，让中介机构(gòu)为其(qí)未勤(qín)勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人员。证券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务(wù)所等中介机构从业(yè)人员的道(dào)德水(shuǐ)准、专业能力(lì)、合规风险意(yì)识(shí)和(hé)廉(lián)洁从业水平等，是保障证券服务质量的重(zhòng)要因素。如(rú)果在(zài)欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等案件中发现(xiàn)相关中介机(jī)构责任人员存在违(wéi)法违规行(xíng)为，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储欺(qī)诈发行案严(yán)重(zhòng)损害投资者合法权益(yì)，目(mù)前(qián)在(zài)投资者保护方面有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法(fǎ)律法规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷调(diào)解、先(xiān)行赔付(fù)、责令回购、行政执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉(sù)讼等(děng)一(yī)系列投(tóu)资者赔偿救(jiù)济(jì)制度。这些制度各有优势，对(duì)于(yú)个案中采用何种(zhǒng)方式(shì)，需综合考虑(lǜ)不(bù)同投资(zī)者赔偿(cháng)救济制度(dù)的适用条(tiáo)件、投资者(zhě)获赔的充分(fēn)性(xìng)和有效(xiào)性、赔付责任(rèn)主体的意(yì)愿和能力等(děng)因(yīn)素(sù)，目标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和(hé)震慑(shè)违法行(xíng)为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已经收(shōu)到泽(zé)达易盛普通代(dài)表人诉讼起诉(sù)材料(liào)，中证中(zhōng)小投资者服务中心(xīn)发布公告(gào)，表示密切关注泽达易盛普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼进展，如上海金融(róng)法院(yuàn)受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特别授权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制度具有“默(mò)示加入、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽子解(jiě)决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格投资者的合法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对(duì)于紫晶存纤纤玉手什么意思打一生肖，纤纤玉手什么意思解一生肖储案，中信建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司作为紫晶(jīng)存储申请首次公开发行股票的保荐机构(gòu)和(hé)主承(chéng)销(xiāo)商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出(chū)资10亿(yì)元设立先行赔(péi)付专(zhuān)项(xiàng)基(jī)金（上述金额为公司初步估算结(jié)果，基金规(guī)模将根据最终(zhōng)计算的适格投资者损失(shī)赔付金额(é)进行调整(zhěng)），用(yòng)于(yú)先行赔付适格投资者的投资损失。先(xiān)行赔付(fù)可以高(gāo)效、快捷地解(jiě)决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资者(zhě)可(kě)以积(jī)极参与先(xiān)行赔付程(chéng)序直接(jiē)获赔，以维护(hù)自身(shēn)合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司(sī)披(pī)露的公告中提(tí)出向证监会提交证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺申请，证监(jiān)会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增(zēng)了(le)证券领域行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度（以下(xià)简称当(dāng)事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管理机构(gòu)对涉嫌(xián)证券期货违法(fǎ)的(de)单位或(huò)者个人进(jìn)行(xíng)调查(chá)期间，被调查的当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)纠(jiū)正涉(shè)嫌(xián)违法行为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损害或者(zhě)不良影(yǐng)响(xiǎng)并经国(guó)务院证券监(jiān)督管理机构认可，当事人履行(xíng)承诺后(hòu)国务院证(zhèng)券监督管理机构终止(zhǐ)案件调查的(de)行(xíng)政执法(fǎ)方式。相关法律法规明(míng)确规定了(le)当事(shì)人承(chéng)诺制度的基本流(liú)程、适(shì)用范围(wéi)、监督(dū)制约机(jī)制等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承诺制度实施办法》等(děng)规定，承(chéng)诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能(néng)，承诺(nuò)金数额的(de)确(què)定(dìng)需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违(wéi)法行为可能(néng)获(huò)得的收益或者避免(miǎn)的损(sǔn)失、当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被(bèi)处以罚款和没收违法(fǎ)所得(dé)的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所(suǒ)遭受的损(sǔn)失等诸(zhū)多因素。承(chéng)诺金数(shù)额通(tōng)常高于罚没款数额，且可(kě)用于赔偿投资者损失(shī)，在证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺这一程序中，既可(kě)以实现对申请人的精准打击，也可(kě)以有效便捷(jié)地(dì)补偿投资者的损失(shī)。因此，当事人承诺制度可以一(yī)并解(jiě)决案件相关的(de)行政(zhèng)处(chù)理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政(zhèng)追责(zé)与民事(shì)追责相(xiāng)统一(yī)的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公司向我会提交当事人(rén)承诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施办(bàn)法》《证(纤纤玉手什么意思打一生肖，纤纤玉手什么意思解一生肖zhèng)券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施规定》等(děng)规定，依法依规决定(dìng)是否受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证(zhèng)券(quàn)公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯(guàn)彻“零容忍”要(yào)求，对(duì)泽达易盛和紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)所涉中介机构开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份(fèn)有限(xiàn)公司、天健会(huì)计师事务所、北京(jīng)市康达律师(shī)事务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机构因涉嫌在相关(guān)执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信(xìn)建(jiàn)投证(zhèng)券(quàn)股份有限公(gōng)司(sī)、容诚会(huì)计师(shī)事务(wù)所、致同会(huì)计师事务所、广东恒(héng)益律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构启(qǐ)动(dòng)了相关调(diào)查工(gōng)作(zuò)，后续将根(gēn)据其(qí)在相关执(zhí)业行为(wèi)中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动先行赔(péi)付(fù)以及(jí)申请(qǐng)证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺等情形，依(yī)法进行下(xià)一步处理。需要指(zhǐ)出的(de)是，我们将关注相关中介机构(gòu)有关(guān)责任人(rén)员在(zài)上述案件中的执业行为(wèi)，如果发现有(yǒu)关(guān)责任人员存在违(wéi)法违规(guī)行为(wèi)，将(jiāng)依(yī)法依(yī)规予以严(yán)处(chù)。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事务所等(děng)中介机(jī)构是(shì)保障资本市场高质(zhì)量发展(zhǎn)的重(zhòng)要力(lì)量(liàng)，中介机构及其从业人员(yuán)应(yīng)当严格遵守法(fǎ)律法规(guī)和职业道(dào)德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和维(wéi)护(hù)风(fēng)清气正(zhèng)的企业文化(huà)和行业文(wén)化，珍(zhēn)视行业声誉。

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