金融界4月21日消息(xī) 证(zhèng)监会有关(guān)部门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶(jīn高中学费一年大概多少钱，高中学费一个学期多少钱g)存储案(àn)系科(kē)创板首批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监会(huì)有关(guān)部门负责人表(biǎo)示，欺诈发(fā)行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序(xù)和金融(róng)安全(quán)。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关于依法从(cóng)严(yán)打(dǎ)击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对(duì)资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪行(xíng)为实(shí)行行政、民(mín)事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发(fā)行(xíng)案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如(rú)何推(tuī)动对上述发行人、控股股东、实际控制人(rén)、中介机构及其责任(rèn)人员等相关责任主(zhǔ)体(tǐ)进行立(lì)体化追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合法权益，危及(jí)市(shì)场秩序和金融安全(quán)。中办、国办《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活(huó)动的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案(àn)件(jiàn)，立体化打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央(yāng)国务院(yuàn)对资(zī)本市场违法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事(shì)立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于(yú)证券发行人及相关控股股东、实(shí)际控制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如在(zài)上(shàng)述两案的行政责任方面，我(wǒ)会依法向泽(zé)达易盛（天津）科技股份有限公司(sī)（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称泽达(dá)易(yì)盛）和(hé)广东紫(zǐ)晶信(xìn)息存(cún)储技术股份有限公司（以下简称(chēng)紫(zǐ)晶(jīng)存储）及相关责(zé)任(rèn)人作出(chū)行政处罚和市(shì)场禁入决(jué)定(dìng)，分别(bié)对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员进行行政处罚(fá)，并对部分责任(rèn)人员采取(qǔ)证券市场禁入措施。同(tóng)时，我会(huì)加强与公安(ān)机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法及(jí)时移送公安(ān)机关处理，推动案(àn)件刑事追责相关(guān)工作。另外，根据《上海证券交易所科创板(bǎn)股票(piào)上市规则(zé)》的规定，上海证券(quàn)交易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依(yī)法支持适(shì)格(gé)投资者及时有效地追(zhuī)究违(wéi)规上市公司及其相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)等责任主体的民(mín)事赔偿(cháng)责(zé)任(rèn)。民(mín)事(shì)责任是(shì)资(zī)本市场(chǎng)法(fǎ)律责(zé)任体系的重(zhòng)要(yào)组成部(bù)分，是对违法行为进(jìn)行立体式追责(zé)的重要(yào)一环，也是提高(gāo)资本市场违法违规成本(běn)的重要举措。我会将进一步畅通(tōng)投(tóu)资者权利救济渠道(dào)，维(wéi)护投资(zī)者(zhě)合法权益(yì)，督促市(shì)场参(cān)与各方(fāng)归(guī)位(wèi)高中学费一年大概多少钱，高中学费一个学期多少钱尽(jǐn)责，形(xíng)成资本(běn)市场良好生态(tài)。

　　三是对于(yú)为上市(shì)公司(sī)提(tí)供保(bǎo)荐、承销服务的证(zhèng)券(quàn)公司、出具审计报告的(de)或者(zhě)法律意见(jiàn)书的证券服务机构等(děng)违规主(zhǔ)体实(shí)施精准打击(jī)。如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构(gòu)故意参与造假，情(qíng)节(jié)恶(è)劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司(sī)法(fǎ)机关(guān)处理；如果(guǒ)相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的(de)情形，我会(huì)将按照(zhào)过责相当的(de)法(fǎ)治理(lǐ)念，综合(hé)考虑违法程度、案件(jiàn)情(qíng)况(kuàng)、执法效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资者(zhě)损失意愿(yuàn)和(hé)能(néng)力等(děng)因(yīn)素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽(jǐn)责的(de)执(zhí)业行为付出代价。

　　四(sì)是(shì)关于中(zhōng)介(jiè)机构的责任人员。证券公司、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务所等(děng)中介机构从业人员的道德水准、专业(yè)能力、合规风险意(yì)识和廉(lián)洁从业水平(píng)等，是保障证券服务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺(qī)诈发行、财务造假等案件中发(fā)现(xiàn)相关中(zhōng)介(jiè)机构责任(rèn)人员存在违(wéi)法违规(guī)行(xíng)为(wèi)，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目前在投资者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉(sù)讼等一系列投资(zī)者赔偿救济制度。这些制度各(gè)有优势，对于个(gè)案中采用何种方式(shì)，需综合考虑不同(tóng)投资者赔(péi)偿救(jiù)济(jì)制度的适用条件、投资者获赔的充(chōng)分性和有(yǒu)效性、赔付责任主(zhǔ)体(tǐ)的意(yì)愿和能力等因素(sù)，目标都是有效保护投资者、惩戒(jiè)和(hé)震(zhèn)慑(shè)违法行(xíng)为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融(róng)法院已经收到泽达(dá)易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材(cái)料，中证中(zhōng)小投资者服务中(zhōng)心(xīn)发布公告，表示密切关(guān)注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融(róng)法院受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受投资者特别授(shòu)权，申请参加该(gāi)案并转换特(tè)别代表人(rén)诉讼(sòng)。特别代(dài)表人诉(sù)讼制(zhì)度具有“默(mò)示(shì)加入、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决泽达(dá)易盛案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司(sī)作为(wèi)紫晶存储申请首次公(gōng)开发(fā)行股票的(de)保荐机构和(hé)主承销商(shāng)，与其(qí)他(tā)中介机构(gòu)正在(zài)主动筹备投资者(zhě)赔偿(cháng)事宜，拟共同出(chū)资(zī)10亿(yì)元设立先行赔付专项基(jī)金（上述(shù)金(jīn)额为公司(sī)初步估算(suàn)结果，基金规模(mó)将(jiāng)根据最终计算的适格投资者损失赔(péi)付金(jīn)额进行调整），用于(yú)先行赔付适格投资者的投资损(sǔn)失。先行赔付可(kě)以高效、快捷地(dì)解决紫(zǐ)晶(jīng)存储案(àn)的民事赔偿问题，适(shì)格投资者(zhě)可以积(jī)极参与先行赔付(fù)程(chéng)序(xù)直接获赔(péi)，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中提(tí)出向证监(jiān)会(huì)提交证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺(nuò)申请(qǐng)，证监会(huì)将如何处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证券(quàn)领域行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度（以下简称(chēng)当事人承诺(nuò)制度）。当事人承(chéng)诺制度是指国务院证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货违法的单位(wèi)或者个人进行(xíng)调(diào)查(chá)期间，被调查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资(zī)者损失、消除损害或者(zhě)不良影响并(bìng)经国务院证券(quàn)监督管理机构认可，当高中学费一年大概多少钱，高中学费一个学期多少钱事人履行(xíng)承诺后(hòu)国务院证券监督管(guǎn)理机构终止案件调查的行政执法方式。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度的(de)基本(běn)流程(chéng)、适(shì)用范(fàn)围、监督制(zhì)约机(jī)制等。

　　根据(jù)《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额(é)的确定(dìng)需要综合考虑当事(shì)人因涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为可能获得(dé)的收益或者(zhě)避(bì)免(miǎn)的(de)损失、当事人(rén)涉嫌违法行为依法可(kě)能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)所遭受的损(sǔn)失(shī)等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款数额，且可用于赔(péi)偿投资者损失，在证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺(nuò)这一(yī)程序中，既可以实(shí)现对申请(qǐng)人的精准打击，也可以有效便捷地(dì)补(bǔ)偿投资者(zhě)的(de)损失。因此，当事人承诺制(zhì)度可(kě)以一并解决案件相关(guān)的(de)行政处理与民事赔偿问题(tí)，有(yǒu)效(xiào)提(tí)高(gāo)执(zhí)法(fǎ)效能(néng)，达到行政追责(zé)与(yǔ)民(mín)事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于(yú)中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司向我会提交当事(shì)人承诺(nuò)申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度实施办(bàn)法》《证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺制度实(shí)施(shī)规定》等规定，依法依(yī)规决定是(shì)否受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的(de)证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、会计(jì)师(shī)事务(wù)所、律师事(shì)务所等(děng)中介机构(gòu)及其责任(rèn)人(rén)员，下一(yī)步(bù)将如何处(chù)理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存(cún)储所(suǒ)涉(shè)中介机构(gòu)开(kāi)展“一案双查”。在泽(zé)达(dá)易盛案中，东兴证券(quàn)股份有限公司、天健(jiàn)会计师事务所、北京市康达律师事务所等中介机构因(yīn)涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立案(àn)。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司、容诚会计(jì)师(shī)事务所、致同会计师事务所、广(guǎng)东(dōng)恒益律师事(shì)务所等中介机构启动了相关(guān)调查工作，后续(xù)将(jiāng)根据其(qí)在相关执业行为中的勤(qín)勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行赔付(fù)以(yǐ)及申请证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺等情形，依法进行下(xià)一步(bù)处理(lǐ)。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关中介机(jī)构有关责(zé)任人员在上述案(àn)件中的执业行为(wèi)，如果发(fā)现有(yǒu)关责任人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务(wù)所、律师事务所等中介机构是保障资本市场高质(zhì)量发展(zhǎn)的重(zhòng)要力量(liàng)，中介机构及其从(cóng)业人员应当(dāng)严格遵守(shǒu)法律法(fǎ)规(guī)和职业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉(jué)营造(zào)和维护风(fēng)清气正的(de)企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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