在“扶优限劣(liè)”的(de)基本方(fāng)针下，私(sī)募基金行业(yè)监管(guǎn)趋严，近日又(yòu)有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露(lù)的一则公(gōng)告显示，雪杉基金存在(zài)违反专业化运营原则(zé)等四项违规行为(wèi)。根据相关规定，协(xié)会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六(liù)个月；对时(shí)任雪(xuě)杉基金合(hé)规风控负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金(jīn)业(yè)协会网站披露(lù)了一则纪律处分(fēn)事先告知(zhī)书送达(dá)公告(gào)。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法(fǎ)违规行为，时任高级管理(lǐ)人(rén)员(yuán)黄(huáng)某应当对此承(chéng)担法律责任(rèn)，协(xié)会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存(cún)在四项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原(yuán)则。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与上海阿(ā)杏达(dá)成《业务合作协(xié)议(yì)》，由债(zhài)券发行人(rén)关联方出资认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最(zuì)终投向(xiàng)指定(dìng)债券(quàn)产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发展集团有限公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)7号(hào)私募(mù)证券投资基金”，并由该产品购(gòu)买指定债券(quàn)。以上行(xíng)为不符(fú)合私募基(jī)金管理人专业化运营的(de)要(yào)求(qiú)。

　　二是(shì)未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海映雪(xuě)投资管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海(hǎi)映雪）在(zài)管产品“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向(xiàng)上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上海映雪(xuě)执行事务合伙人、实际控制人，上述交易构(gòu)成关联交易，但深圳雪(xuě)杉(shān)未向(xiàng)投资者进(jìn)行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王某的基(jī)金合同于(yú)2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测评问卷(juǎn)则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉(shān)市场(chǎng)拓展、投资运(yùn)营、财务等(děng)岗位员(yuán)工(gōng)存在(zài)兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规(guī)风控(kòng)负责人(rén)，应当对发生在各自任职期间公司的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，协(xié)会拟对深(shēn)圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收(shōu)警(jǐng)示(shì)函(hán)

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是雪(xuě)杉基(jī)金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监局曾对雪(xuě)杉基(jī)金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从(cóng)事私募基金业务活(huó)动中，存在未(wèi)履行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投资(zī)者的风险识别能(néng)力和风险承担能力进行(xíng)评估、未(wèi)按照合同约定(dìng)如实向投资者披(pī)露可(kě)能影响投资者合法权益的重大信(xìn)息等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三(sān)十三条(tiáo)规定(dìng)，决定对其(qí)采取出(chū)具警(jǐng)示函的行政监管措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年(nián)，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型(xíng)为私(sī)募证(zhèng)券投资基金管理人(rén)，全职员工人数14人(rén)，管(guǎn)理规模区(qū)间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉基金的(de)法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基金(jīn)的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一家关联(lián)公司为深(shēn)圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私(sī)募股权(quán)、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官(guān)网显示(shì)，雪杉基金(jīn)还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨(kuà)境(jìng)协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资(zī)产(chǎn)的(de)投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通(tōng)过(guò)追踪资产价格(gé)指(zhǐ)数、利(lì)率(lǜ)、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济和估值指标，以分析(xī)并提取经济(jì)周期中的趋势性行业和(hé)事件以最大化投资上(shàng)行收益(yì)，同(tóng)时(shí)引入非公开市场投资中(zhōng)的个体性估值(zhí)和内在(zài)价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投资(zī)的下行风险。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪杉基(jī)金官网的新(xīn)闻动态便停(tíng)止(zhǐ)更新(xīn)。

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