直播(bō)短视频成(chéng)为市(shì)场风(fēng)口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业(yè)仍(réng)将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示(shì)，日(rì)前四(sì)川(chuān)证监局(jú)对恒泰证券(quàn)某营业(yè)部及员工(gōng)双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名(míng)员工(gōng)任职期间实(shí)名通过抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势(shì)进行(xíng)分析(xī)、为第三方(fāng)引流(liú)，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例(lì)外。由(yóu)于直(zhí)播活(huó)动的即(jí)时性，合规问题(tí)也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”时需(xū)要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体从事违规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四川(chuān)证监(jiān)局指出，熊(xióng)某平在恒(héng)泰证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证券(quàn)营业部(bù)任职(zhí)期(qī)间(jiān)，实名通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析(xī)、为某(mǒu)“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通过收取直(zhí)播(bō)打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其工作人员廉(lián)洁从(cóng)业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作(zuò)人员不得违规从(cóng)事营(yíng)利性经营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独(dú)立(lì)性的职(zhí)务或(huò)者从事与所在机构或者投资者合法利益(yì)相冲突的(de)活动。基于此，四川证监局决定对熊(xióng)某(mǒu)平(píng)采(cǎi)取出具(jù)警示(shì)函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部也被出(chū)具(jù)警示函。四(sì)川证监局认为，该(gāi)营业部合规管理不(bù)到(dào)位(wèi)，未(wèi)严格规范从业人员(yuán)执业(yè)行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷(zhōng)于通过(guò)短(duǎn)视频(pín)平台(tái)进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发(fā)展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已(yǐ)有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔仍为“原(yuán)恒泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号(hào)的(de)粉丝数量(liàng)也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工名义发布短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次(cì)被监管点名(míng)的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂停期(qī)间(jiān)，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数字科技(jì)有限公(gōng)司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行(xíng)各(gè)业(yè)的新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询机构(gòu)黑龙江省(shěng)容维证券数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江(jiāng)证监局出(chū)具警示函(hán)。经查(chá)，容维(wéi)证券员工(gōng)马某某无(wú)证券投资(zī)顾问执业资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某通过抖音直播(bō)形(xíng)式向公众提供关于(yú)证(zhèng)券(quàn)市场(chǎng)的分析(xī)、预测或(huò)建(jiàn)议(yì)行(xíng)为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测(cè)股(gǔ)市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但(dàn)其未取得从事证(zhèng)券(quàn)投资咨询业务的核(hé)准，不具备证(zhèng)券投(tóu)资咨询从业资格及业(yè)务(wù)资质，共罚没收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下(xià)发机构监管情况通报，对(duì)证券公(gōng)司(sī)从业人员网(wǎng)络(luò)直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员(yuán)通过网络(luò)直播(bō)等形式发表(biǎo)评论(lùn)，要(yào)确保信息来(lái)源合法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树(shù)立长期投资、价值投资和(hé)理(lǐ)性投资的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券公(gōng)司(sī)应进(jìn)一步加强对证券公司工作人员直播(bō)展业的管理，完善内部管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好内(nèi)容管(guǎn)理；事中对直播进(jìn)行监(jiān)测监控，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不(bù)良影响(xiǎng)；直(zhí)播中(zhōng)出现(xiàn)违规情况的，及时启动(dòng)内部问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅(lǚ)游部共(gòng)同制定了《网络主播行(xíng)为规范(fàn)》。其中提(tí)出，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的(de)直播内容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向阳光女孩用英语怎么写啊怎么读，阳光女孩用英语怎么写啊翻译各家证券公司、证券咨询公司下发关于排(pái)查报(bào)送(sòng)网络非(fēi)法证券活动信息的通知，要求(qiú)排查填报证券领域涉及(jí)非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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