零容忍(rěn)！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会(huì)拟对(duì)东北证券合司马光好学文言文翻译及注释，司马光好学文言文翻译及原文(hé)计被罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告知(zhī)书(shū)》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州华晶(jīng)金刚(gāng)石股份有限公司2016年(nián)非公开发行股票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案(àn)，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟(nǐ)对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目(mù)保荐人，中国证监(jiān)会(huì)在(zài)豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票(piào)的审(shěn)查反(fǎn)馈意见中要求保(bǎo)荐机构(gòu)对(duì)本(běn)次发行对象的(de)认购资金来源及(jí)合法性、是否具备履行认购义(yì)务(wù)的能力(lì)进行核查，公(gōng)司未按(àn)要求对本次(cì)非公开(kāi)发行(xíng)对象之一北京天证(zhèng)远洋(yáng)基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋”）的(de)资(zī)金(jīn)来源(yuán)审慎(shèn)核查(chá)。天证远(yuǎn)洋实际(jì)出资(zī)与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的(de)《非公开发(fā)行(xíng)股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票(piào)发行过(guò)程与认(rèn)购对司马光好学文言文翻译及注释，司马光好学文言文翻译及原文象合 规(guī)性的报(bào)告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导(dǎo)期间(jiān)未对募集资(zī)金(jīn)置换预投(tóu)资金事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充(chōng)分(fēn) 核查募集(jí)资金投入项目的(de)情况，未充分关(guān)注募投项(xiàng)目流动资(zī)金的用(yòng)途和(hé)程序(xù)，未 对(duì)涉诉(sù)事(shì)项保持合理的(de)职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对(duì)东北证(zhèng)券(quàn)责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目(mù)的(de)保荐代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟(wěi)给予警告，并分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给(gěi)予警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查(chá)询(xún)，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人已(yǐ)经离开(kāi)了证券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经离开(kāi)东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年(nián)从东北(běi)证(zhèng)券离职，去年入职了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东减持计(jì)划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍(réng)对东北证券立案(àn)调查并处以(yǐ)三(sān)倍的高额罚(fá)款，体现监管(guǎn)层在全面(miàn)注册制背(bèi)景(jǐng)下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机构(gòu)责任(rèn)的(de)决心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券而(ér)言(yán)，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显(xiǎn)示司马光好学文言文翻译及注释，司马光好学文言文翻译及原文，东北证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商(shāng)中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证券股东(dōng)吉林(lín)信(xìn)托因自身经营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交(jiāo)易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价(jià)格减持不超过2340万(wàn)股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年7月(yuè)就已经公布的(de)大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让(ràng)一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关规定(dìng)，东北证券(quàn)在被(bèi)中国证监会立案(àn)调查(chá)期间，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于(yú)上(shàng)述(shù)转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司股(gǔ)份(fèn)事项均属于规定不得(dé)减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股(gǔ)权变(biàn)或将很快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年(nián)前(qián)三个月东北证券实(shí)现营业收(shōu)入(rù)18.44亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变(biàn)动的主要原因是公司投(tóu)资与销售(shòu)交易业(yè)务、投资银(yín)行业务收入(rù)增加所致。

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