直播短视频成为市(shì)场风(fēng)口，但金(jīn)融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展业仍(réng)将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示(shì)，日前(qián)四川证监局对(duì)恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期(qī)间实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析(xī)、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制(zhì)，视(shì)频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于(yú)直(zhí)播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

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　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都(dōu)天(tiān)府大(dà)道证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川证监局指(zhǐ)出(chū)，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部任(rèn)职期(qī)间，实名通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播(bō)会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从(cóng)业规定(dìng)》，证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构工(gōng)作人员不得违规从事营(yíng)利性经营活动(dòng)，违(wéi)规兼任可能(néng)影响其独立性的职(zhí)务或者从事(shì)与(yǔ)所在机构或者投资者合(hé)法利益相冲突的(de)活动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取(qǔ)出(chū)具警示函(hán)的(de)行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部(bù)也被出(chū)具警示函。四(sì)川证监局认为，该营业部合规管理不到位(wèi)，未严(yán)格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任(rèn)总裁华大基因有国家背景吗“下海”

　　涉事员(yuán)工已离(lí)开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工(gōng)，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短视频平台(tái)进行(xíng)推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离(lí)职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得(dé)林(lín)奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖(dǒu)音粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头衔仍为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分爆(bào)款视频(pín)播放量(liàng)过(guò)万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证(zhèng)券员工名义发(fā)布(bù)短视频(pín)的(de)账号(hào)数(shù)量也(yě)有不少(shǎo)，其中(zhōng)部分账号粉丝数(shù)量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被(bèi)监(jiān)管点(diǎn)名的恒泰(tài)证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其(qí)短(duǎn)视频中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协(xié)登(dēng)记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办(bàn)理执业，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态(tài)为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规(guī)问(wèn)题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活(huó)动的即(jí)时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券(quàn)数据程序化有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证(zhèng)券(quàn)员工马(mǎ)某某无(wú)证券(quàn)投资顾问执业(yè)资格，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向公众提供(gōng)关(guān)于证券市场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会(huì)指出(chū)，易伟通过(guò)微(wēi)博进行(xíng)荐(jiàn)股、预(yù)测股市行(xíng)情、宣传并出(chū)售(shòu)投资服务，但其(qí)未(wèi)取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备(bèi)证券投(tóu)资(zī)咨询从业资格及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况通报(bào)，对证券公(gōng)司(sī)从(cóng)业(yè)人员网络直播提出(chū)监管要(yào)求。证券(quàn)公司(sī)工作人(rén)员(yuán)通(tōng)过(guò)网络直播等形式发表评(píng)论(lùn)，要确保(bǎo)信息(xī)来源合(hé)法合规(guī)、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优(yōu)势，引导市场树立(lì)长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公司工作(zuò)人员直播(bō)展(zhǎn)业(yè)的(de)管理，完善内部管控机(jī)制， 事(shì)前对直播内(nèi)容进行(xíng)把(bǎ)关，做好内容管理；事(shì)中对直播进行(xíng)监测监控(kòng)，遇(yù)有重大情况及时(shí)处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中(zhōng)出(chū)现违规(guī)情况(kuàng)的，及时启动(dòng)内部问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播(bō)电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出(chū)，对于需要(yào)较高专业(yè)水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财(cái)经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相应(yīng)执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询(xún)公司下发关于排查报(bào)送网络非法证券活动信息的(de)通知，要求排查(chá)填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重点(diǎn)排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体(tǐ)”账号(hào)与(yǔ)APP。

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