金融界4月21日消息(xī) 证监会有(yǒu)关(guān)部门(mén)负责(zé)人就泽达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系(xì)科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行案件答记者问。证(zhèng)监(jiān)会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打击(jī)证券违法(fǎ)活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资本市(shì)场违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具(jù)体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺(qī)诈发(fā)行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管机构，如(rú)何推动对上述发行人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机构(gòu)及其责任(rèn)人员等相(xiāng)关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大投资(zī)者合(hé)法权(quán)益，危及市(shì)场(chǎng)秩(zhì)序和(hé)金融安全。中办、国办《关(guān)于依(yī)法从严打(dǎ)击证券违法活(huó)动的(de)意见》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相(xiāng)关控股股东、实际控制(zhì)人(rén)等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决(jué)严惩，全方位追责(zé)。如在上述(shù)两案的(de)行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技(jì)股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称泽达易(yì)盛）和(hé)广东紫晶信息存储技术股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人(rén)作出行政(zhèng)处罚和市场(chǎng)禁入决(jué)定，分(fēn)别对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储及(jí)相关责任人(rén)员进行行政处罚，并对部(bù)分责任人员采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人(rén)依法(fǎ)及(jí)时移(yí)送公安机关处理，推(tuī)动案件刑(xíng)事追(zhuī)责相关工作。另外，根据50mg等于多少g 头孢50mg和125mg哪个多《上海证(zhèng)券交易所科创板股票(piào)上市规则》的规定，上(shàng)海证(zhèng)券交易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持适格投资(zī)者及时有效(xiào)地追究违规上(shàng)市公(gōng)司及其相关中介机构等责任主体的民事(shì)赔偿责任(rèn)。民(mín)事责(zé)任是资(zī)本市场法律责(zé)任体系的重要(yào)组(zǔ)成(chéng)部分，是对违法行为进行立(lì)体式追责的重要一(yī)环(huán)，也(yě)是提(tí)高资本市场违法违(wéi)规(guī)成(chéng)本(běn)的(de)重要举措(cuò)。我会将(jiāng)进一(yī)步畅(chàng)通投资(zī)者权利救济渠道，维护投资(zī)者合法权益(yì)，督促(cù)市场参与(yǔ)各方归位(wèi)尽责，形成资本市(shì)场(chǎng)良好生态。

　　三是对于(yú)为上市(shì)公司(sī)提(tí)供(gōng)保荐、承销服务的(de)证券公司、出具审(shěn)计报告(gào)的或者法(fǎ)律意(yì)见书的证(zhèng)券服务机构等违规主体实施(shī)精准打击。如(rú)果(guǒ)相关(guān)中介机构故意参与造假，情节恶(è)劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的情形，我会将(jiāng)按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程(chéng)度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失(shī)意愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处理，让中介机构为其(qí)未勤勉尽(jǐn)责的执(zhí)业(yè)行为(wèi)付出代(dài)价。

　　四(sì)是(shì)关于中介机构的责(zé)任人员(yuán)。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构从业人(rén)员(yuán)的(de)道(dào)德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁(jié)从业水平等(děng)，是保障证券服务质量的重要因素。如果在(zài)欺诈发行、财务造假等案件中发现相(xiāng)关中(zhōng)介机构责任人(rén)员存在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依(yī)法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重损害(hài)投资者合法(fǎ)权益，目前在投资者保护方面有哪些安(ān)排(pái)？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包括协商(shāng)和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、责令回(huí)购、行政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)、单独(dú)诉(sù)讼、示范判(pàn)决、代表人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿救济(jì)制度。这些制度各有优势，对于个案中采用何种方式，需(xū)综(zōng)合(hé)考虑(lǜ)不同投(tóu)资(zī)者赔偿救济制度的(de)适用条件、投资者(zhě)获赔的充(chōng)分性和有效性(xìng)、赔(péi)付责任主体(tǐ)的(de)意50mg等于多少g 头孢50mg和125mg哪个多愿和能(néng)力等因(yīn)素，目标(biāo)都是(shì)有效保护投(tóu)资者(zhě)、惩戒和震(zhèn)慑(shè)违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金(jīn)融法院已(yǐ)经收到泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼起(qǐ)诉(sù)材料，中证中(zhōng)小投资者服(fú)务中心发布(bù)公告，表示密切关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上(shàng)海金融法院受理(lǐ)并裁定适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼，将依(yī)法接(jiē)受投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请参加该(gāi)案并转换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制(zhì)度具有“默(mò)示加(jiā)入、明(míng)示退(tuì)出”的(de)特征，能(néng)够一揽子(zi)解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者的(de)合法权益可以在诉讼程序中得到(dào)保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司作为紫(zǐ)晶存(cún)储申请(qǐng)首次公(gōng)开(kāi)发行股票的(de)保荐机(jī)构和主承销商，与其他(tā)中介(jiè)机(jī)构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿(yì)元(yuán)设立(lì)先行(xíng)赔付(fù)专项基金（上述金额(é)为公司初步(bù)估算结果，基(jī)金规模将(jiāng)根(gēn)据最终计算的适格投资者损失赔付金(jīn)额进行调(diào)整），用于(yú)先行赔付适格投资者的投(tóu)资损失(shī)。先行(xíng)赔付(fù)可以高(gāo)效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资者可以积极(jí)参与先行赔付程序(xù)直接(jiē)获赔(péi)，以维(wéi)护自(zì)身(shēn)合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有限公司(sī)披露的公告(gào)中提出向(xiàng)证(zhèng)监会提交(jiāo)证券(quàn)期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证券(quàn)法》新增了证券领域行政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度（以(yǐ)下(xià)简称当事人承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务(wù)院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机(jī)构对涉(shè)嫌(xián)证券期(qī)货违(wéi)法的(de)单位或者个人(rén)进(jìn)行调查期间，被调(diào)查的当事人(rén)承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行(xíng)为、赔(péi)偿有关投资者损失、消除损害或者不良(liáng)影响并经国务(wù)院证券监督管理机(jī)构认(rèn)可，当(dāng)事人(rén)履行承诺后(hòu)国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构(gòu)终止(zhǐ)案(àn)件调查的行政执法方式。相关法律法规(guī)明(míng)确(què)规定了当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)的基(jī)本流程、适用范围、监督(dū)制(zhì)约机(jī)制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒(jiè)和(hé)赔偿(cháng)功能，承诺金数(shù)额的确定需要综合(hé)考(kǎo)虑当事人因(yīn)涉(shè)嫌违法行为可能获得(dé)的收益或者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为依法可(kě)能被处以罚款和没收违法(fǎ)所得的金额，以及投资者(zhě)因当(dāng)事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为(wèi)所遭受的损失等诸多因素(sù)。承诺金数额通(tōng)常高(gāo)于罚没款数额，且(qiě)可(kě)用于赔偿(cháng)投资者损失，在证券期(qī)货行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺这一(yī)程序中，既可以实现对(duì)申请人的精准打击，也可以有(yǒu)效(xiào)便(biàn)捷地补偿投资者的(de)损失。因此(cǐ)，当事(shì)人承诺(nuò)制度可以一并解决案件相关的(de)行政处(chù)理(lǐ)与民(mín)事赔偿(cháng)问题，有效(xiào)提高执法效能，达(dá)到(dào)行政追责与民事追责相统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司(sī)向(xiàng)我(wǒ)会提交当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，我(wǒ)会将(jiāng)依(yī)据《证券(quàn)法50mg等于多少g 头孢50mg和125mg哪个多》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施办法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施规定》等规定(dìng)，依(yī)法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机(jī)构及其(qí)责任人员(yuán)，下(xià)一步将(jiāng)如何(hé)处(chù)理？

　　答：前(qián)期(qī)，我会(huì)贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要求，对(duì)泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案(àn)中，东兴证券股份(fèn)有限公司(sī)、天(tiān)健会计师事(shì)务(wù)所、北京市康达律师事务所等中介机构因涉(shè)嫌在相关执业过程中未(wèi)勤(qín)勉尽责，近(jìn)日已(yǐ)被(bèi)我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚(chéng)会计师事(shì)务所、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒益律师事务所等中介机构启(qǐ)动了相关调查工作，后续将根据其在相关执(zhí)业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合(hé)其主(zhǔ)动先行赔付(fù)以及申请证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺等(děng)情(qíng)形，依法(fǎ)进行下一步处理(lǐ)。需(xū)要(yào)指出(chū)的是(shì)，我们将关注相关(guān)中介机构有关责任人员在上述案(àn)件(jiàn)中的(de)执业行(xíng)为，如果发现有关责(zé)任(rèn)人(rén)员存在违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依(yī)法(fǎ)依规(guī)予以(yǐ)严(yán)处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构是保障资本市场高(gāo)质(zhì)量发(fā)展(zhǎn)的重要(yào)力量，中介机构(gòu)及其从业人(rén)员应当严(yán)格遵(zūn)守(shǒu)法律(lǜ)法(fǎ)规和职业(yè)道德要(yào)求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造(zào)和维护风清气正的企业文化(huà)和行业(yè)文化，珍视行业声誉(yù)。

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