直播短视频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证(zhèng)券某营(yíng)业部及员工双双(shuāng)出具(jù)警示函。

　　四(sì)川证监(jiān)局指出，恒泰(tài)证券(quàn)该名员工(gōng)任职(zhí)期间实名(míng)通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频(pín)直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直(zhí)播活(huó)动的(de)即时性(xìng)，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”时(shí)需要(yào)直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证券营(yíng)业部(bù)任职期间，实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发(fā)布(bù)短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为某“金(jīn)融职业(yè)技(jì)能学校”引(yǐn)流(liú)，并通过收(shōu)取(qǔ)直播打赏、直(zhí)播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　r在数学集合中是什么意思啊，r在数学集合中表示什么 src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190906460.png">

　　根(gēn)据(jù)《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构工作(zuò)人(rén)员不得违规从事营利(lì)性经营活动，违规兼任可能影响其独(dú)立性的职务或者从事(shì)与所在机构(gòu)或者(zhě)投资者合法利(lì)益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局(jú)决定对熊某平采(cǎi)取出具警示(shì)函的(de)行政监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部也被出具警示(shì)函。四川(chuān)证(zhèng)监局认为，该(gāi)营业部合规(guī)管理不到位，未严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台(tái)进行(xíng)推广的人员层出(chū)不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人(rén)职(zhí)业发展事宜，已辞任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方抖音账号的(de)粉丝(sī)数量也达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视(shì)频(pín)播放量过(guò)万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发(fā)布短视(shì)频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分(fēn)账(zhàng)号粉丝(sī)数量超过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰(tài)证券员工(gōng)熊(xióng)某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不(bù)长，但已(yǐ)有6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播(bō)频率较高。上月直(zhí)播暂停(tíng)期r在数学集合中是什么意思啊，r在数学集合中表示什么间(jiān)，大(dà)量粉丝在(zài)其短视频中留言追(zhuī)问(wèn)，期(qī)待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信(xìn)息显示，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰(tài)证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证(zhèng)券业(yè)务”，3月(yuè)2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊(xióng)某平(píng)在(zài)武(wǔ)汉云掌数(shù)字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规(guī)问(wèn)题需警惕(tì)

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视(shì)频直(zhí)播(bō)成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业(yè)也(yě)不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客(kè)户时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨(zī)询机构(gòu)黑龙江省(shěng)容维证券数据程(chéng)序(xù)化有(yǒu)限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容(róng)维证券(quàn)员工马某某无证(zhèng)券投(tóu)资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某(mǒu)通过(guò)抖音直(zhí)播形式向公众提供关于证(zhèng)券市场的分析、预(yù)测或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易(yì)伟通过微博(bó)进(jìn)行荐股(gǔ)、预(yù)测股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但(dàn)其未(wèi)取得从事(shì)证券投资咨询业务的(de)核准，不具备(bèi)证券投资咨(zī)询从业资格(gé)及业(yè)务(wù)资(zī)质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会机构(gòu)部下(xià)发机(jī)构监管(guǎn)情(qíng)况通报，对证券公司从业人(rén)员网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通(tōng)过网络直播等形式发表评论，要确保信息(xī)来源合法合规、研究方法专业(yè)审慎；充(chōng)分发挥专业优势(shì)，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长期投资、价值投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应(yīng)进一(yī)步加强对证券公司工作人员直播(bō)展业的(de)管理，完善内部管控机(jī)制， 事(shì)前(qián)对(duì)直播内(nèi)容进行把(bǎ)关，做(zuò)好(hǎo)内(nèi)容管理；事中对直(zhí)播进行监测监控(kòng)，遇有重大情(qíng)况及时处(chù)理，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出现违(wéi)规情况的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国(guó)家(jiā)广播电视(shì)总局、文化和(hé)旅游部共同(tóng)制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提(tí)出，对于需要较高专业水平(píng)（如(rú)医(yī)疗卫(wèi)生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容(róng)，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证(zhèng)协(xié)也(yě)向各家证券公司、证券咨询公司下发关(guān)于(yú)排查报(bào)送网络非法证券活(huó)动(dòng)信息的通知，要求排查(chá)填(tián)报证券(quàn)领域涉及非法证券活(huó)动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经营机构和(hé)人员等(děng)涉非“自媒(méi)体”账(zhàng)号(hào)与APP。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 r在数学集合中是什么意思啊，r在数学集合中表示什么