金融界4月21日消(xiāo)息 黑豆熬水喝有什么好处和坏处，黑豆煮水坚持喝一个月 face="Courier New">证(zhèng)监(jiān)会有关(guān)部门负责人(rén)就泽达易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件答记者(zhě)问。证监会有关部门负责人表示(shì)，欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资(zī)者合法权益，危及市场秩(zhì)序和(hé)金融(róng)安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违法活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资(zī)本(běn)市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛(fàn)。作为监管机构，如何推动(dòng)对上(shàng)述发(fā)行人(rén)、控股股东、实际(jì)控制人、中介(jiè)机(jī)构及其责(zé)任人(rén)员等相关责任主体进(jìn)行立(lì)体化(huà)追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投(tóu)资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国办《关于(yú)依(yī)法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。具(jù)体而(ér)言：

　　一(yī)是对于证券发行人及相关控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人等“首恶(è)”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在上述(shù)两(liǎng)案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科(kē)技股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽(zé)达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储(chǔ)技术股份有限公司(sī)（以下简称紫晶存(cún)储）及(jí)相关责任(rèn)人作(zuò)出行(xíng)政处(chù)罚和市场禁入决定，分(fēn)别对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储及相关责(zé)任人员进行(xíng)行(xíng)政(zhèng)处罚，并对部分(fēn)责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关(guān)的沟通协(xié)调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪(zuì)的当事人(rén)依法及(jí)时移送公安机关(guān)处理，推动案(àn)件刑事(shì)追责相关(guān)工作(zuò)。另外，根据《上(shàng)海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》的规定(dìng)，上海(hǎi)证券交易所将(jiāng)依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有(yǒu)效地追究违规上市公(gōng)司及其相关中介机构等(děng)责(zé)任主体的民(mín)事赔偿责(zé)任(rèn)。民事责(zé)任(rèn)是资本市场法律(lǜ)责(zé)任体系的重(zhòng)要组(zǔ)成部(bù)分，是对违(wéi)法行为(wèi)进行立(lì)体(tǐ)式追责(zé)的重要(yào)一环(huán)，也是提高资本市场违法违规(guī)成本的重要举措。我(wǒ)会将进一步畅通(tōng)投资者权利(lì)救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参(cān)与各方(fāng)归(guī)位尽责，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是(shì)对于为上市公(gōng)司提供(gōng)保荐、承销(xiāo)服务的证券公司、出具审计报告的或者法律意见书的(de)证(zhèng)券(quàn)服务机构等违规主(zhǔ)体实施精准打击。如果相关中介(jiè)机构故意参(cān)与造(zào)假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按(àn)照过责(zé)相当的法治理念(niàn)，综(zōng)合考虑(lǜ)违(wéi)法程度、案件(jiàn)情(qíng)况(kuàng)、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失意愿和能力(lì)等因素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业(yè)行(xíng)为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司(sī)、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机构从业人(rén)员的道德水准、专(zhuān)业能力、合(hé)规(guī)风险意识(shí)和廉洁从业水平等，是(shì)保障证券服务(wù)质量的重要(yào)因(yīn)素。如果在欺诈发(fā)行、财务(wù)造(zào)假(jiǎ)等案件中发现相关中介机构责任人员存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严(yán)重损(sǔn)害投资者合法权益(yì)，目(mù)前在投资(zī)者(zhě)保护(hù)方面(miàn)有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民(mín)事诉讼(sòng)法》等法律法规规定了(le)包括协商和解、纠(jiū)纷调(diào)解、先(xiān)行赔(péi)付(fù)、责令回购(gòu)、行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决(jué)、代表人(rén)诉讼等一系列(liè)投资者赔偿(cháng)救济制度(dù)。这些(xiē)制(zhì)度各(gè)有优势，对(duì)于个案中采用何种方式(shì)，需综合考(kǎo)虑不同投(tóu)资者赔偿救济制(zhì)度的适用条件、投(tóu)资者获赔的充分(fēn)性和有效性、赔付责任主体的意(yì)愿(yuàn)和能力(lì)等因素，目标都是有效保护投资者(zhě)、惩(chéng)戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对(duì)于泽达易(yì)盛案，上海金(jīn)融法院已(yǐ)经收到泽达易盛普通代(dài)表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资(zī)者服务中心发布公(gōng)告(gào)，表示密(mì)切关注(zhù)泽达(dá)易盛普通代表人诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金融法院受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参加(jiā)该案并转换(huàn)特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具有“默示(shì)加入、明示(shì)退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案的民(mín)事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者的合法权益可以(yǐ)在诉讼程序(xù)中(zhōng)得到保护(hù)。

　　对(duì)于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司作为(wèi)紫晶存(cún)储申请首次公开发行股票的保荐机构和(hé)主承销商，与其他中介机构正(zhèng)在主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设(shè)立先行(xíng)赔付(fù)专项基(jī)金（上述金额(é)为公(gōng)司(sī)初步(bù)估算结果(guǒ)，基金规模将根据最终(zhōng)计算的适格投资者损失赔(péi)付金(jīn)额进行调整(zhěng)），用于先行(xíng)赔付(fù)适格投(tóu)资者的投资损失。先行赔付(fù)可以(yǐ)高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的民(mín)事赔偿问题，适(shì)格投(tóu)资者可以(yǐ)积极参与先行(xíng)赔付程序直接获(huò)赔(péi)，以维护(hù)自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司披露的(de)公告中提(tí)出(chū)向证监会提交证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了(le)证券领域行(xíng)政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度(dù)（以下(xià)简(jiǎn)称当事人承诺(nuò)制度）。当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度(dù)是指国(guó)务院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违法的单位或者(zhě)个人进行(xíng)调查期(qī)间，被调查(chá)的当事人(rén)承诺纠正涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为、赔偿有关投资(zī)者损失、消(xiāo)除损害或者不良影响(xiǎng)并经国务院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)认(rèn)可，当事人履行承(chéng)诺后国务院证券监督管理机构(gòu)终止案件(jiàn)调查的行(xíng)政执法方式。相关法律法规(guī)明确规(guī)定了当事人承诺(nuò)制度的基(jī)本流程、适用范围、监(jiān)督制约(yuē)机(jī)制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度实(shí)施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额的(de)确(què)定需(xū)要综合(hé)考虑(lǜ)当(dāng)事人因涉嫌违法行为可能(néng)获得的收(shōu)益(yì)或者避免的损失、当事人涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行(xíng)为依(yī)法可(kě)能被处(chù)以罚款和没收违法所(suǒ)得的金额(é)，以及投(tóu)资(zī)者(zhě)因当事人涉(shè)嫌违法行为所遭受的(de)损(sǔn)失等诸多(duō)因素。承诺金数额通常高于罚(fá)没款数(shù)额，且(qiě)可用于(yú)赔(péi)偿投资者损(sǔn)失，在证(zhèng)券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承(chéng)诺这一程序(xù)中，既可以实现对申请人的精(jīng)准打击，也可(kě)以有效便捷(jié)地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人承诺制度(dù)可以一并解(jiě)决(jué)案件相关的行政(zhèng)处(chù)理与民事赔(péi)偿(cháng)问题，有效提(tí)高执法效能，达(dá)到行政追责与民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于(yú)中信建投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)黑豆熬水喝有什么好处和坏处，黑豆煮水坚持喝一个月份(fèn)有限公司向我会(huì)提(tí)交当(dāng)事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度实施规定(dìng)》等规定，依法依规决(jué)定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉的证券(quàn)公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构及其责(zé)任人员(yuán)，下一步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：前期，我会(huì)贯(guàn)彻“零容忍(rěn)”要求，对(duì)泽达易(yì)盛和(hé)紫晶存(cún)储所(suǒ)涉中介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)案(àn)中，东(dōng)兴证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事务(wù)所等中介机(jī)构因涉嫌(xián)在相关执业(yè)过程(chéng)中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司、容诚会计师事务所、致(zhì)同(tóng)会计师事(shì)务所、广(guǎng)东恒益(yì)律(lǜ)师事务所等中介机构启动了相关调(diào)查工作(zuò)，后(hòu)续将(jiāng)根据其在相关执业行为中(zhōng)的勤(qín)勉尽责(zé)情况，结合其主动先行赔付以及申(shēn)请证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)等情形，依法进行下一步(bù)处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有关责任(rèn)人(rén)员在上述案(àn)件中(zhōng)的执业行(xíng)为，如果发(fā)现(xiàn)有关责任人员存在违法违(wéi)规行(xíng)为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券公司(sī)、会计师(shī)事务(wù)所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构是保障资本市场(chǎng)高质量发展的重要力量，中介机构(gòu)及其从(cóng)业人员(yuán)应当严格遵守法律法规和职业道德(dé)要(yào)求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉(lián)洁自(zì)律(lǜ)、公平竞(jìng)争(zhēng)，自觉营造(zào)和(hé)维(wéi)护风清气正的企业文化(huà)和行业(yè)文化(huà)，珍(zhēn)视行业(yè)声誉(yù)。

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