零容忍！又有(yǒu)券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代已离(lí)职

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶(jīng)金(jīn)刚石(shí)股份有限公司(sī)2016年非公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)及持(chí)续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明，东(dōng)北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐人(rén)，中国证监会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非(fēi)公开发行(xíng)股票的(de)审查反馈意见中(zhōng)要(yào)求保荐机构对本次发行对(duì)象的认购资金来(lái)源及合法性、是(shì)否具备履行认购(gòu)义(yì)务(wù)的能力进行核查，公司(sī)未按要(yào)求对(duì)本次非公(gōng)开发行对象之一北京天证远洋(yáng)基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的(de)资金来源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票(piào)发行过程与认购(gòu)对象合(hé) 规性的报告(gào)》存在(zài)虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在(zài)持(chí)续(xù)督导期间(jiān)未对募(mù)集资金置换预投资金事(shì)项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入项(xiàng)目(mù)的情况，未充分(fēn)关(guān)注(zhù)募投项目流动(dòng)资金的(de)用途和程序，未 对(duì)涉诉事(shì)项保持合理的(de)职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北(běi)证券责令改正，给予警告，没(méi)收保荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对(duì)持(chí)续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告(gào)，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告(gào)，并处以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟已查(chá)无(wú)数据，这意味(wèi)着两人(rén)已经离开了(le)证券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已经(jīng)离开东(dōng)北证券(quàn)，在2018年入(rù)职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东(dōng)北(běi)证券(quàn)离(lí)职，去年入职了(le)中德证券。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划被暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫(yù)金(jīn)刚石(shí)已退市(shì)，且(qiě)定(dìng)增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额(é)罚款，体现监(jiān)管层在全面注册制背景下，继续保持强监(jiān)管、压(yā)实中介机(jī)构(gòu)责(zé)任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响凶猛的意思是什么 凶猛的近义词不仅仅是罚款这(zhè)么简单(dān)。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功发(fā)行的仅(jǐn)有2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销金额合(hé)计(jì)2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收(shōu)入在65家券(quàn)商中(zhōng)位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证券股(gǔ)东吉林信托(tuō)因(yīn)自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持(chí)不超过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林信托没(méi)有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就(jiù)已(yǐ)经(jīng)公(gōng)布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权(quán)转让一(yī)事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券在(zài)被中国证监会立案调查期间(jiān)，公司大(dà)股东不得减持(chí)股份。鉴于上述(shù)转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托(tuō)不(bù)得减持(chí)公(gōng)司(sī)股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权(quán)变或将(jiāng)很(hěn)快(kuài)实(shí)现。

　　根据东北证券(quàn)最新一(yī)季报显示，2023年前三个(gè)月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的(de)主要原因是公司投资与销(xiāo)售交易(yì)业务、投资银(yín)行业务(wù)收入增加(jiā)所致。

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