在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募(mù)基(jī)金行(xíng)业(yè)监管趋(qū)严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基(jī)金业协(xié)会网站披露的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则(zé)等四项违规行(xíng)为。根据(jù)相关规(guī)定，协会拟对雪(xuě)杉基金(jīn)公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六个(gè)月；对时(shí)任雪杉基金合规风控负责人(rén)的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基金业协会(huì)网站(zhàn)披露了一则纪律处分(fēn)事先(xiān)告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规行(xíng)为，时(shí)任高(gāo)级管理人员黄某(mǒu)应当对此承担法律(lǜ)责任，协会拟对(duì)其作(zuò)出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在(zài)四项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务(wù)合作协(xié)议》，由债券发(fā)行人(rén)关联(lián)方出资(zī)认购上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资基金”最(zuì)终投(tóu)向指定债券(quàn)产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发(fā)展集(jí)团有限公司(sī)（以下(xià)简(jiǎn)称株洲(zhōu)新芦淞）签署(shǔ)《投资合(hé)作协议》，约(yuē)定(dìng)由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该产(chǎn)品购(gòu)买指定债券。以上行为(wèi)不符(fú)合私募基金管(guǎn)理人专(zhuān)业化(huà)运营的要求。

　　二是(shì)未向投资者披(pī)露(lù)关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券投资基金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号(hào)”分(fēn)别投向(xiàng)上(shàng)海映雪投资管理也傍桑阴学种瓜中的傍是什么意思，也傍桑阴学种瓜的傍是什么意思句(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪(xuě)吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基(jī)金”投向上(shàng)海映雪在(zài)管产(chǎn)品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行(xíng)事务合伙(huǒ)人、实际(jì)控制(zhì)人，上(shàng)述交易构成关联(lián)交(jiāo)易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进行明(míng)确、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三是(shì)未落实投(tóu)资者适当性管理要求(qiú)。雪杉(shān)春茗1号基(jī)金的投(tóu)资者王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市(shì)场拓展、投资运营、财(cái)务(wù)等(děng)岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉(shān)合规风控负责(zé)人，应当(dāng)对(duì)发生在各(gè)自任职期间公司的违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根(gēn)据(jù)相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其私募(mù)基(jī)金产品备案(àn)六(liù)个月；对 黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警(jǐng)示函

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，这(zhè)已经不是(shì)雪杉基金首次(也傍桑阴学种瓜中的傍是什么意思，也傍桑阴学种瓜的傍是什么意思句cì)遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事私募基金业务活动中，存在未(wèi)履行(xíng)谨慎勤勉(miǎn)义务、未(wèi)采取(qǔ)问卷调查等方(fāng)式(shì)对(duì)个别投资者的风险(xiǎn)识别能力和风险承担能(néng)力进(jìn)行评估、未按照合同约定如实向投资者披(pī)露可能影响投(tóu)资者合法权益的(de)重大(dà)信(xìn)息(xī)等情形。依据《私募管理办(bàn)法》第三十三(sān)条规定，决定(dìng)对(duì)其采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基金成立(lì)于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类型(xíng)为私(sī)募证券投资基金管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的(de)法人、总(zǒng)经理为(wèi)汲培欣，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家关联公司为深(shēn)圳市(shì)塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私(sī)募股权、创(chuàng)业投资基金(jīn)管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香(xiāng)港(gǎng)控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与(yǔ)雪杉境内平台(tái)的跨境协同(也傍桑阴学种瓜中的傍是什么意思，也傍桑阴学种瓜的傍是什么意思句tóng)效应，为投资人寻找海外(wài)长期稳定资(zī)产的投资(zī)和并购(gòu)机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过追踪资(zī)产价(jià)格指数、利率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经济和估值指标，以分析并提取经济周期中(zhōng)的(de)趋势性行业和事件(jiàn)以最大(dà)化投资上行收(shōu)益，同时引入非公开市场投资中(zhōng)的(de)个体性估(gū)值和内(nèi)在(zài)价(jià)值分(fēn)析(xī)体系，以更好(hǎo)锁定(dìng)投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉(shān)基金官网的(de)新闻动态(tài)便停(tíng)止更新。

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