零容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北证券合计被(bèi)罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收(shōu)到中国证监(jiān)会《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑州华(huá)晶(jīng)金刚石股份有(yǒu)限公(gōng)司2016年非公开发行股票及(jí)持续(xù)督导期(qī)间未勤勉(miǎn)尽责案，已由(yóu)中国(guó)证监会(huì)调查完毕，中国(guó)证监会依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票项目保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票的(de)审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本次发行对象(xiàng)的认(rèn)购(gòu)资金(jīn)来(lái)源及合法性、是(shì)否具备(bèi)履行认购义(yì)务的能力进(jìn)行核查，公司未按(àn)要求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基(jī)金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以怎敢误佳人的前一句是什么意思，两袖清风怎敢误佳人下一句怎么接下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公(gōng)开发行股票的上市保荐书(shū)》《非公开发(fā)行(xíng)股票发行过程与认购对(duì)象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督(dū)导期间未对募集资金(jīn)置换预(yù)投资金事项审慎核查，未充分 核查(chá)募(mù)集资金(jīn)投入项目的情况，未(wèi)充分关注(zhù)募投项目流(liú)动资金(jīn)的(de)用(yòng)途(tú)和(hé)程(chéng)序(xù)，未(wèi) 对涉诉事(shì)项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款。对(duì)定增(zēng)项目(mù)的保荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以20万元(yuán)罚款；对持续督(dū)导期的保荐代(dài)表人(rén)郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分(fēn)别(bié)处以怎敢误佳人的前一句是什么意思，两袖清风怎敢误佳人下一句怎么接10万元罚款；对傅(fù)坦(tǎn)给(gěi)予警告，并(bìng)处(chù)以5万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查无数(shù)据，这意味(wèi)着(zhe)两人已经离开(kāi)了证(zhèng)券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克(kè)国已经离(lí)开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北(běi)证券(quàn)立案(àn)调查(chá)并处以三倍的高(gāo)额(é)罚款，体现监管层在全面注册(cè)制(zhì)背景下，继续保(bǎo)持强监(jiān)管、压实中(zhōng)介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简(jiǎn)单。年(nián)报(bào)显(xiǎn)示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东(dōng)吉林信托(tuō)因自(zì)身(shēn)经营发展需要等(děng)自主决(jué)定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在(zài)2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没有任(rèn)何(hé)一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大股(gǔ)东(dōng)亚太集团(tuán)“清(qīng)仓(cāng)式”股权(quán)转(zhuǎn)让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券(quàn)实现营业收(shōu)入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原因是公司投资与销售交(jiāo)易业务、投资(zī)银行业务收(shōu)入增(zēng)加所致(zhì)。

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