金融界(jiè)4月21日(rì)消息 证监会(huì)有(yǒu)关部(bù)门负责人就泽(zé)达(dá)易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案(àn)件答记者问。证(zhèng)监会(huì)有关部(bù)门负(fù)责人(rén)表(biǎo)示，欺诈发行、财(cái)务造假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投(tóu)资者合法权(quán)益，危及(jí)市场秩序(xù)和(hé)金融安(ān)全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国(guó)办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻(chè)落(luò)实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发(fā)行案件，社会影响广泛(fàn)。作为(wèi)监管机构(gòu)，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介机(jī)构(gòu)及其责任人员等相关(guān)责(zé)任主体(tǐ)进行立体化(huà)追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和金融安全(quán)。中办、国(guó)办《关于依(yī)法从严打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严(yán)厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化(huà)打(dǎ)击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国务院对(duì)资本市(shì)场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发(fā)行人(rén)及相关控股股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严(yán)惩，全方位追责。如在上(shàng)述两案的行政责(zé)任方面，我会依法向泽达易(yì)盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶(jīng)信息存(cún)储技术股份有限公司(sī)（以下(xià)简称紫晶存储）及相关(guān)责任人作出行政处罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存(cún)储(chǔ)及(jí)相(xiāng)关责任(rèn)人员进行(xíng)行政处罚，并对部分(fēn)责任人员采取证(zhèng)券市(shì)场禁(jìn)入(rù)措施。同时，我(wǒ)会加强与公(gōng)安机关的(de)沟通协调(diào)，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人依法及(jí)时移送(sòng)公安机关处理，推动案件刑事(shì)追(zhuī)责(zé)相(xiāng)关工作(zuò)。另外(wài)，根(gēn)据《上海证券交易(yì)所(suǒ)科创板股(gǔ)票上(shàng)市(shì)规则》的规定(dìng)，上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持孙正义为什么是中国姓 孙正义有中国血统吗适格(gé)投资者(zhě)及时有(yǒu)效地追(zhuī)究违(wéi)规(guī)上市公司及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是(shì)资本市场法律责任(rèn)体系(xì)的重要组成部分，是(shì)对(duì)违法行为(wèi)进行(xíng)立(lì)体式(shì)追责的重(zhòng)要一环，也是提高资本(běn)市场违法违规(guī)成本的重要举措。我会将进一步畅(chàng)通(tōng)投资者权利救济渠道，维(wéi)护投资者合法(fǎ)权益(yì)，督促(cù)市场参(cān)与各方归位(wèi)尽责，形成(chéng)资本(běn)市场(chǎng)良(liáng)好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公(gōng)司提(tí)供保荐(jiàn)、承销服务(wù)的(de)证(zhèng)券公司、出具审计报告的或者法律意(yì)见书的证券服务机构等违规主(zhǔ)体(tǐ)实施精准(zhǔn)打击。如果相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构故意参与造假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移送(sòng)司法机关处理；如果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照过责(zé)相当的(de)法治理念，综合考虑(lǜ)违法(fǎ)程度、案(àn)件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损(sǔn)失(shī)意愿(yuàn)和(hé)能(néng)力(lì)等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中(zhōng)介(jiè)机构的责任人员。证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构从业人(rén)员的道德水准、专业能力、合规风险意(yì)识和(hé)廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要因素。如(rú)果在欺诈发行(xíng)、财务造假等案件中发现相关中介机构责任人员存在违法违规(guī)行为(wèi)，将(jiāng)依(yī)法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈发行案严重(zhòng)损(sǔn)害投资者合法权益，目前(qián)在投资(zī)者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事(shì)人承诺、单独(dú)诉讼、示(shì)范(fàn)判决、代(dài)表(biǎo)人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制(zhì)度(dù)各有优势(shì)，对于个(gè)案中采用何种(zhǒng)方式，需(xū)综合(hé)考虑不同(tóng)投资者赔偿救济制度的(de)适用条件、投资者获赔的(de)充分性(xìng)和有(yǒu)效性、赔付责任主(zhǔ)体(tǐ)的意(yì)愿和能力等因素，目标都是有效保护投(tóu)资者、惩戒(jiè)和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达(dá)易盛案(àn)，上海(hǎi)金融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉(sù)讼(sòng)起诉材料，中证中小投资者服务(wù)中心(xīn)发布(bù)公告，表示密(mì)切关注泽达易盛普通代(dài)表人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受理并裁定适(shì)用(yòng)普通代表人诉(sù)讼(sòng)，将依(yī)法接受投资者特别授权，申请(qǐng)参加该(gāi)案并转换特(tè)别(bié)代(dài)表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼(sòng)制(zhì)度具有“默(mò)示加入、明示退出”的特征，能够一(yī)揽子解(jiě)决泽达易盛案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者的(de)合法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信建投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有限公司作为(wèi)紫(zǐ)晶(jīng)存储申请首(shǒu)次公开发行(xíng)股票(piào)的保荐机构和主承销商，与其(qí)他中介机构(gòu)正(zhèng)在主(zhǔ)动筹备投(tóu)资者(zhě)赔偿事宜(yí)，拟共同出资(zī)10亿(yì)元(yuán)设立先行赔付(fù)专项基金(jīn)（上述(shù)金(jīn)额为公(gōng)司初步估算结果(guǒ)，基金(jīn)规模(mó)将根(gēn)据最终计算的(de)适格投资者损失赔付(fù)金额进行(xíng)调整），用于先行赔付(fù)适格投资者的(de)投资(zī)损失。先(xiān)行赔付可以(yǐ)高效、快(kuài)捷地解(jiě)决(jué)紫晶存储案(àn)的民事赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资者(zhě)可以积极参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔，以维护(hù)自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司披露的公告中提(tí)出向证监会提交证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺申请，证(zhèng)监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券法》新增了证券领域行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度（以下简称当事(shì)人承诺制(zhì)度）。当事人承(chéng)诺制度是指国(guó)务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构对涉嫌证券期(qī)货(huò)违法的单位或(huò)者个人进行调查期间(jiān)，被(bèi)调查的当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺纠正涉嫌(xián)违法(fǎ)行为、赔偿有关投资(zī)者损失、消(xiāo)除损害或者(zhě)不(bù)良影响并(bìng)经国务院证券监督管理机(jī)构(gòu)认可(kě)，当事人履行承诺后国务(wù)院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构终止案件调查的行政执法方式。相关法律法规明确(què)规(guī)定了(le)当事人承诺制度(dù)的基本流(liú)程、适(shì)用范围、监(jiān)督制约(yuē)机制等(děng)。

　　根(gēn)据(jù)《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实(shí)施办法》等(děng)规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉(shè)嫌违(wéi)法行(xíng)为可(kě)能获得的(de)收益或者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被处以罚款和没收违法所得的金(jīn)额，以及(jí)投资者(zhě)因当事人涉嫌(xián)违法行为(wèi)所遭受的损失等(děng)诸多(duō)因素(sù)。承诺(nuò)金数额通常高于罚没款数(shù)额(é)，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在(zài)证券期货行政执法当事人承诺(nuò)这一程序(xù)中，既(jì)可以实现对申(shēn)请人(rén)的精(jīng)准打击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿(cháng)投资者(zhě)的损失(shī)。因此，当事人承(chéng)诺制度孙正义为什么是中国姓 孙孙正义为什么是中国姓 孙正义有中国血统吗正义有中国血统吗可以一并解决(jué)案件相关的行(xíng)政处理与(yǔ)民事赔偿问题(tí)，有效提(tí)高执法效能，达到行政追责(zé)与民事追责相统一的(de)效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司向我会提交当事人承诺申请，我会将(jiāng)依(yī)据(jù)《证券法(fǎ)》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度实施(shī)办法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺制度实施(shī)规定》等规定，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中介机构及(jí)其(qí)责任人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)和紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉中介机构开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、天健(jiàn)会(huì)计(jì)师事务(wù)所、北京市康达律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执(zhí)业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立(lì)案。在紫(zǐ)晶存储案中，我(wǒ)会对中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司、容诚会(huì)计师(shī)事(shì)务(wù)所、致同会计师事(shì)务所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构启动(dòng)了相关(guān)调查工作，后续将(jiāng)根据其在相关执(zhí)业行为(wèi)中的勤(qín)勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔付以(yǐ)及申(shēn)请证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人(rén)承诺等(děng)情形，依法进行(xíng)下一步处理(lǐ)。需要指(zhǐ)出(chū)的是，我们(men)将关(guān)注相关(guān)中介机构有(yǒu)关(guān)责任(rèn)人(rén)员在上述案(àn)件中的执业行为，如果发现有关责任(rèn)人员存在违法(fǎ)违规(guī)行为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中(zhōng)介机构是保障资(zī)本市场高质量发展的重要(yào)力量(liàng)，中介机构及其从业人(rén)员应当严格(gé)遵守法律法规(guī)和职(zhí)业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气(qì)正的企业(yè)文(wén)化和(hé)行(xíng)业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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