直(zhí)播短视频成(chéng)为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证券某营业(yè)部及(jí)员工双双(shuāng)出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为第三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视(shì)频(pín)直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合(hé)规(guī)问题也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”时(shí)需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营(yíng)业(yè)部+员(yuán)工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部及员工遭(zāo)遇(yù)四川证监局(jú)开出的警(jǐa4纸一半大的照片是几寸的啊，a4的一半大小的照片是什么尺寸ng)示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)指出(chū)，熊某平(píng)在恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业(yè)部任职期间，实名通过(guò)抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金(jīn)融职业技(jì)能学校(xiào)”引(yǐn)流，并通过收取直(zhí)播(bō)打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及(jí)其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机(jī)构(gòu)工(gōng)作人员不得违规从事营利性经营活动(dòng)，违(wéi)规(guī)兼任(rèn)可能影响(xiǎng)其独立性(xìng)的职务或者从事与所(suǒ)在机构或者(zhě)投资者(zhě)合法(fǎ)利益相冲突的活(huó)动。基于此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采取出具警(jǐng)示函的行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大(dà)道证券营业(yè)部也被(bèi)出具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位(wèi)，未(wèi)严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”a4纸一半大的照片是几寸的啊，a4的一半大小的照片是什么尺寸>

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰(tài)证券旗(qí)下(xià)热衷(zhōng)于通(tōng)过短视频(pín)平台进(jìn)行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官(guān)方抖音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频(pín)播(bō)放量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员工名义(yì)发布(bù)短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回(huí)到此次被(bèi)监管点名(míng)的(de)恒泰证(zhèng)券a4纸一半大的照片是几寸的啊，a4的一半大小的照片是什么尺寸员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时(shí)间不(bù)长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视频(pín)中留(liú)言追问(wèn)，期(qī)待早(zǎo)日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平(píng)于2022年(nián)10月在恒泰(tài)证券办理(lǐ)执(zhí)业登记，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月(yuè)2日(rì)即(jí)已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公(gōng)司办(bàn)理执业，执(zhí)业岗位(wèi)为“证券投(tóu)资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各(gè)行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也(yě)成(chéng)为(wèi)证(zhèng)券行(xíng)业(yè)抓取“流量”客户(hù)时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券内容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券(quàn)数据程序化有限公(gōng)司被黑(hēi)龙江证监(jiān)局出具警示函。经查(chá)，容维证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)马(mǎ)某(mǒu)某(mǒu)无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某某通过抖音直播(bō)形式向公(gōng)众提(tí)供关于(yú)证(zhèng)券(quàn)市场(chǎng)的(de)分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出售投资服(fú)务(wù)，但(dàn)其未取得(dé)从事证券投资咨(zī)询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会(huì)机构(gòu)部下(xià)发机构监管情况通报(bào)，对证券公司从业人员网(wǎng)络(luò)直(zhí)播提出监管(guǎn)要求。证(zhèng)券(quàn)公司工作人员通过网络直播等(děng)形式发表评论(lùn)，要确保(bǎo)信(xìn)息来源(yuán)合法合规(guī)、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥(huī)专(zhuān)业优(yōu)势，引(yǐn)导市场树立(lì)长期(qī)投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强对证(zhèng)券公司工作人员直播展业的管理，完善内部(bù)管控机(jī)制， 事(shì)前对(duì)直播内容(róng)进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直播进(jìn)行(xíng)监测监(jiān)控(kòng)，遇有重大(dà)情况(kuàng)及(jí)时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及(jí)时启动内部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电(diàn)视总局、文化和(hé)旅(lǚ)游部共同制定(dìng)了《网络(luò)主播行为(wèi)规范》。其中提出(chū)，对于需要较高专(zhuān)业(yè)水平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得相应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨询(xún)公司下发关(guān)于(yú)排查报送网络(luò)非法证券活动信息的通知(zhī)，要求排查填报证券领域(yù)涉及非法证券(quàn)活动(dòng)信息(xī)，其(qí)中重点(diǎn)排查假冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营机构(gòu)和人员等涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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