昨日(rì)晚间，证监(jiān)会就(jiù)《证券期(qī)货市场主机交易托管管理(lǐ)规定(dìng)（征求意见稿）》向(xiàng)社会公开征(zhēng)求意(yì)见。

　　进一步规范证(zhèng)券(quàn)期货市(shì)场(chǎng)主机交易托管服务和相关(guān)租用活(huó)动

　　为规范证券期(qī)货(huò)市场主机交(jiāo)易托管活动，保护投资者合法权益，维护证券期货市场安全平稳运行，证(zhèng)监会(huì)起草了《证券(quàn)期(qī)货市场主72小时是几天，72小时是几天几夜机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下(xià)简称《管理规定》），于昨日(rì)向社(shè)会公开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向(xiàng)市场相关机构提(tí)供(gōng)主机交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)，为行(xíng)业提供信息(xī)科技基(jī)础支撑服(fú)务，对于(yú)提升行业信息(xī)基础设施(shī)运维水平，保(bǎo)障行(xíng)业信(xìn)息系统安全(quán)稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着证(zhèng)券期货市场(chǎng)的不(bù)断(duàn)发展，主机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源分配不尽合理、线路时延不(bù)尽一致(zhì)、安全保(bǎo)障能力有待提(tí)升等问题逐渐凸(tū)显，为(wèi)进一步规范证券(quàn)期(qī)货市场主机交易托(tuō)管服务(wù)和相关(guān)租用活动，促进证(zhèng)券期货市(shì)场的(de)平稳健(jiàn)康(kāng)发展，证监会起草(cǎo)《管理规(guī)定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思(sī)路(lù)有三。一是全(quán)面覆盖各类(lèi)主体(tǐ)。结合业务活动的具体(tǐ)特点，《管(guǎn)理(lǐ)规定》将主机交易托管相关主体分为证券(quàn)期货(huò)交易所和证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构两部分，分(fēn)别提出(chū)完善的监管要求，并要求其他类型的参与主体参照执行有关规定(dìng)。

　　二是切实守住(zhù)安(ān)全底线。安(ān)全运行是从事主机交易托管服(fú)务和相关租用活(huó)动的基础和前提，《管理(lǐ)规定》规(guī)定了主机交易托管资源的安(ān)全(quán)管理(lǐ)要求(qiú)，明确了证券期货(huò)经营机构的尽(jǐn)职调查和(hé)业务审批(pī)机制，从安全的角(jiǎo)度作出全面规(guī)定。

　　三是促进(jìn)服务公平合理。《管(guǎn)理规(guī)定》将公平(píng)合理原(yuán)则，体现在证券期货交易所和证券期货经营(yíng)机构从(cóng)事(shì)主机交易(yì)托管(guǎn)服(fú)务和(hé)相关租用(yòng)活动的各个环节，同(tóng)时也充分注重(zhòng)有关规定落地过程中的可(kě)操(cāo)作(zuò)性(xìng)，切实(shí)提(tí)升市场(chǎng)主体的(de)获(huò)得感(gǎn)。

　　从主(zhǔ)要内容(róng)来看(kàn)，《管理规定(dìng)》共五(wǔ)章28条，对证券(quàn)期货行业(yè)主机(jī)交易托管服务和相关租用活动提出了要求。

　　具(jù)体来看，首先是(shì)总则明确(què)立法宗(zōng)旨(zhǐ)、适(shì)用范围，从事主机交(jiāo)易托管服(fú)务(wù)和相(xiāng)关租用活动(dòng)的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易(yì)托管资源，是指(zhǐ)证券期货交(jiāo)易(yì)所提(tí)供(gōng)的机房(fáng)机(jī)柜、通(tōng)信网络(luò)、软件或硬件设(shè)施(shī)等资源，部署在相关资源的信息(xī)系统可以连接证券期货(huò)交易所交(jiāo)易系统。

　　其(qí)次是证(zhèng)券期货交易所要求。明确了证(zhèng)券期货交易所提供主机交易(yì)托管服务有关要求。主要包括：要求(qiú)证券期(qī)货交易(yì)所实施(shī)专区管理，统一(yī)专区交(jiāo)易(yì)时(shí)延，建设运(yùn)维要求不得低(dī)于《证券期货业(yè)信息系统托管(guǎn)基本要求》中(zhōng)三(sān)级系统的(de)受托方要求(qiú)；从资(zī)源保(bǎo)障、资源分配(pèi)、服务申请、服务协议(yì)、收费要求(qiú)、服务退出与资源再(zài)分(fēn)配等(děng)方面保障证券期货交易所提供有关服务的公平合(hé)理；加强风险防控，证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所需建立健(jiàn)全监控指标及应急(jí)处置机(jī)制(zhì)。

　　《管理规定》要(yào)求，证券(qu72小时是几天，72小时是几天几夜àn)期(qī)货交(jiāo)易所提(tí)供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务的，应当将主(zhǔ)机交易(yì)托管资源和其(qí)他主机(jī)托管(guǎn)资(zī)源进(jìn)行区分，对主机交易托管资源(yuán)实施(shī)专(zhuān)区管理，并确保(bǎo)相(xiāng)关专区到核心交易系统通信前端的通信(xìn)时延保持一致。

　　再次(cì)是(shì)证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构要求(qiú)。明(míng)确了证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构租用主机交易(yì)托管(guǎn)资源有关要求。具体来看，从安全保障(zhàng)方面，对证券期货经营机构租用主机交易托(tuō)管资源的一般要求作出规定。从能力(lì)评估、治理架构、尽(jǐn)职调(diào)查等方面确保(bǎo)证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构能(néng)够保障客户设施的安全(quán)运行。明确(què)证券期货(huò)经营机构对证券期(qī)货交易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》提到，证券(quàn)期货经营机构租用(yòng)主机交易托管(guǎn)资(zī)源部署(shǔ)客户提供的软件(jiàn)或硬件设(shè)施（以下简称证券期货(huò)经营机构部署客户设施）的，应当(dāng)从人员保障、资金投入、客户需求等方(fāng)面(miàn)充分评估，审慎选择服务客户，确保自身能力可以保障客(kè)户软件或硬件(jiàn)设施的安全运行，并将不同客户的信息系(xì)统、客户与经营(yíng)机构的信息(xī)系(xì)统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后(hòu)是监督(dū)管理。明(míng)确证券期货交易(yì)所(suǒ)的监管报告义务(wù)，规定中国(guó)证监会及(jí)其派出(chū)机构(gòu)结合法定职责，对证券期货交易(yì)所及证券期(qī)货经营机构实施现(xiàn)场检查和(hé)非现场(chǎng)检(jiǎn)查，并规定(dìng)相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期货交易所违(wéi)反(fǎn)本规定(dìng)，或者在监管工作中(zhōng)不履行(xíng)职责，或者不(bù)履行本规定有关报告义务的，中国证监会可以对证券(quàn)期(qī)货交易所采取监管谈话、出具警示函、责令(lìng)限期改正等行政监(jiān)管措施，对(duì)有关高级管理人员给予警(jǐng)告(gào)、记(jì)过、诫勉谈话、通报批评、撤(chè)职等行政处分(fēn)，并责令证券期(qī)货交(jiāo)易所对其他(tā)责任人给(gěi)予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经营(yíng)机构违反本规(guī)定，中(zhōng)国证监会及其(qí)派出机构可(kě)以依(yī)照《证券期货业网络(luò)和信(xìn)息安全管(guǎn)理办法》有关规定(dìng)，对有(yǒu)关机(jī)构和人(rén)员采取行政监(jiān)管措施。

　　上海证券交易(yì)所(suǒ)原副总经理刘(liú)逖(tì)接(jiē)受监察调查

　　据昨(zuó)日中(zhōng)央纪委国家(jiā)监(jiān)委驻中国证监(jiān)会(huì)纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上海证券交易所原副总经理刘逖(tì)涉嫌(xián)严重职(zhí)务违(wéi)法，目前正在(zài)接受中央(yāng)纪委国家监委驻中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)纪检监察组和(hé)浙江省(shěng)台州市监委监察调查(chá)。

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