零容(róng)忍！又有券商投行收罚单(d反骨是什么意思 反骨是叛逆的意思吗ān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿(yì)定增(zēng)旧案，证监会拟(nǐ)对(duì)东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名(míng)反骨是什么意思 反骨是叛逆的意思吗保代已离(lí)职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日，公(gōng)司收到中(zhōng)国证监会(huì)《行政(zhèng)处罚事先告(gào)知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司(sī)2016年(nián)非公开(kāi)发行股票及持续督(dū)导(dǎo)期间未勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已由中国证(zhèng)监会调(diào)查完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证(zhèng)券系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票(piào)项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审(shěn)查反馈意见中要求保荐机构(gòu)对本(běn)次(cì)发(fā)行对象的认(rèn)购(gòu)资(zī)金来源及(jí)合法性(xìng)、是否具(jù)备履行认购义务的(de)能力进(jìn)行核查，公司未按(àn)要求对(duì)本次(cì)非公开发行对象之一北京天证远洋基金管(guǎn)理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与(yǔ)其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书(shū)》《非公开发行股票发行(xíng)过程与认(rèn)购对象合 规(guī)性(xìng)的报告》存在(zài)虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东北证券在(zài)持(chí)续督导(dǎo)期间未(wèi)对募集资金(jīn)置(zhì)换预投资金(jīn)事项审慎(shèn)核查(chá)，未(wèi)充分 核查募集(jí)资(zī)金投(tóu)入项目的情(qíng)况，未(wèi)充(chōng)分关(guān)注募投项目(mù)流动资(zī)金的(de)用途和程序，未 对涉(shè)诉事(shì)项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北(běi)证(zhèng)券(quàn)责令改正，给予警告(gào)，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别(bié)处以20万元罚(fá)款；对持续督(dū)导期的保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克国、张(zhāng)旭东给予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建伟已查无数(shù)据(jù)，这意味着两人已经(jīng)离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北(běi)证券离职(zhí)，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计(jì)划(huà)被暂停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但(dàn)证监(jiān)会仍对东北证(zhèng)券立案调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层在(zài)全面注册制背(bèi)景下，继(jì)续保持强监管(guǎn)、压实中(zhōng)介机构(gòu)责任的决心。

　　对于(yú)东北(běi)证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报(bào)显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入(rù)合(hé)计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家(jiā)券商中位列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证券股东吉林(lín)信托因自身经营发展需要等自(zì)主决定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日(rì)期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截(jié)至今年(nián)5月(yuè)5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已经公布的大(dà)股东亚太集团“清(qīng)仓(cāng)式(shì)”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事(shì)，至今仍(réng)未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北(běi)证券在被中国证监会立案调查期间，公司大(dà)股(gǔ)东不得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴于(yú)上述转让及减(jiǎn)持公(gōng)司股份事项均属于规定不(bù)得(dé)减持范(fàn)畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不(bù)过随(suí)着(zhe)东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证(zhèng)券的股权变或将(jiāng)很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据东北(běi)证券(quàn)最新一季报(bào)显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业(yè)绩变(biàn)动的主(zhǔ)要原(yuán)因是公司投资与销售交易业(yè)务、投资银(yín)行业(yè)务收(shōu)入增(zēng)加所致(zhì)。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 反骨是什么意思 反骨是叛逆的意思吗