在“扶优限劣”的基本(běn)方针(zhēn)下，私(sī)募基(jī)金行业(yè)监管趋严，近(jìn)日又有私(sī)募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投资基金业协(xié)会网站披露的一(yī)则公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在违反专业化运营原(yuán)则等(děng)四项违(wéi)规行为。根据相关规(guī)定，协会拟对(duì)雪杉(shān)基金公开谴责、暂停(tíng)受理其私(sī)募(mù)基(jī)金产品备案六(liù)个(gè)月(yuè)；对(duì)时任雪杉(shān)基金合规风控负责人的(de)黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂(zàn)停备案六个(gè)月

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)业协会(huì)网站披露(lù)了(le)一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任(rèn)高级管理人(rén)员黄某应当对此承担(dān)法(fǎ)律责任，协会拟对其(qí)作(zuò)出纪律处(chù)分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四(sì)项(xiàng)违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合(hé)作协(xié)议》，由债券发行(xíng)人关(guān)联方出资认购(gòu)上海阿(ā)杏产品份额(é)，该产品通过深圳雪杉(shān)在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”最终投(tóu)向指定债券产品。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲(zhōu)新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号(hào)私(sī)募证券投(tóu)资基(jī)金”，并(bìng)由该产品购(gòu)买指定债券。以上行为(wèi)不(bù)符合私募基金管理人专业化运(yùn)营的(de)要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉对方发省略号是什么意思，微信发省略号是什么意思常升(shēng)1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投(tóu)向(xiàng)上海映(yìng)雪投资管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪(xuě)）在(zài)管产品“映雪(xuě)吴钩15号私(sī)募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基(jī)金(jīn)”投向上海映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投(tóu)资期(qī)间，深圳雪(xuě)杉董事(shì)长郑宇(yǔ)为上海映雪执行(xíng)事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交(jiāo)易构成关联交易，但(dàn)深圳雪(xuě)杉未向(xiàng)投资(zī)者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三(sān)是未落(luò)实投资者适(shì)当性管理要(yào)求(qiú)。雪杉春(chūn)茗1号基金的投(tóu)资者王某(mǒu)的基金合同于2015年(nián)7月7日(rì)签署，但是其(qí)风(fēng)险测(cè)评问卷则于2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等(děng)岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉合规(guī)风(fēng)控负责人，应当(dāng)对发生在各自任职期间(jiān)公司的(de)违规行为(wèi)承担(dān)相应责(zé)任。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，协会拟对深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)公(gōng)开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其私募基(jī)金(jīn)产(chǎn)品(pǐn)备案六个(gè)月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收(shōu)警示(shì)函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具警示函(hán)。

　　相(xiāng)关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问(wèn)卷(juǎn)调(diào)查等(děng)方式对个别投(tóu)资者的风险识别能力和风险(xiǎn)承担能力进行评(píng)估、未按(àn)照(zhào)合同约定如(rú)实向投资者(zhě)披露可(kě)能影响投资者合法权(quán)益的重大信息等情形。依据《私募管理办(bàn)法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示函的行(xíng)政监管(guǎn)措施(shī)。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)成立(lì)于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私(sī)募证券投资(zī)基金管理人，全职员(yuán)工人数14人，管理规(guī)模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进(jìn)行高管变(biàn)更。目前雪(xuě)杉基金(jīn)的法人、总经理为汲培(péi)欣(xīn)，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映雪投(tóu)资为(wèi)雪杉基金的股(gǔ)东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家关联(lián)公司(sī)为深圳市塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业(yè)投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基(jī)金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香港）有限公司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以期发挥(huī)与雪杉(shān)境内平(píng)台的跨(kuà)境(jìng)协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投(tóu)资和并购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉(shān)的投资策略是通(tōng)过追踪资产(chǎn)价格(gé)指数(shù)、利(lì)率、汇率、指标(biāo)性(xìng)股(gǔ)指等(děng)宏观经济和估值指标，以(yǐ)分(fēn)析并提(tí)取经济周期(qī)中的趋势性行业和事件(jiàn)以最大化投(tóu)资上行收益(yì)，同(tóng)时(shí)引入非公开(kāi)市(shì)场(chǎng)投(tóu)资中的个体(tǐ)性(xìng)估(gū)值和(hé)内(nèi)在(zài)价(jià)值分析体系，以(yǐ)更(gèng)好锁(suǒ)定投资的(de)下行风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态便停止更(gèng)新。

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