昨日晚间，证监(jiān)会(huì)就《证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易托管管理规定（征求意见稿）》向(xiàng)社会公开征求(qiú)意见。

　　进(jìn)一(yī)步(bù)规范证券期货(huò)市场主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动

　　为规范证券期货市场主机交易托管活动(dòng)，保(bǎo)护投(tóu)资者(zhě)合法权益(yì)，维护证券期货市(shì)场(chǎng)安全平(píng)稳运行(xíng)，证监会起(qǐ)草了《证券期货市场主机交易(yì)托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于昨日向(xiàng)社会公开征(zhēng)求意见。

　　据了(le)解，近(jìn)年来，证券(quàn)期货交易所向市场(chǎng)相关(guān)机构提供主机交易托管资(zī)源，为行业提供信息(xī)科(kē)技(jì)基础(chǔ)支(zhī)撑服务，对于提升行业信息(xī)基(jī)础设施运维水平，保障(zhàng)行业信息系统(tǒng)安全稳定运行发挥了(le)重要作用。

　　但随着证券期货市场的不断发展(zhǎn)，主机交易托管(guǎn)资(zī)源分(fēn)配(pèi)不尽合(hé)理(lǐ)、线路时延不尽一致、安全保障能力有待提(tí)升等(děng)问题逐渐(jiàn)凸显，为进一步规范证券期货市场主机交易托管服务(wù)和相关(guān)租用活动，促进证(zhèng)券期货(huò)市场的平稳(wěn)健康发展，证监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草(cǎo)思路有三。一是全(quán)面覆(fù)盖各类主体。结合业(yè)务活动的具体特点，《管理规定(dìng)》将主机交易(yì)托管相关(guān)主体分为证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易(yì)所和证券期货经营机(jī)构(gòu)两部分，分别提出(chū)完善的监管要求，并要(yào)求其他类型的(de)参与主体参照执行有关规定(dìng)。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关(guān)租(zū)用活动的基础和前提，《管(guǎn)理规定》规(guī)定(dìng)了主(zhǔ)机交易托管资源的安全管理要(yào)求(qiú)，明确(què)了证券(quàn)期货经营(yíng)机构的尽职调查和(hé)业务审批机制，从安全的角度作出全面规(guī)定(dìng)。

　　三是促(cù)进服务公平合理。《管理规定》将公平合理原则，体(tǐ)现(xiàn)在证(zhèng)券期货交易所和证券期(qī)货经营机构从事(shì)主机交易托管服务和相关(guān)租用活动的各个(gè)环节，同时也充分注重有关规定落(luò)地(dì)过(guò)程中的(de)可操作性，切(qiè)实提升市场主体的获得(dé)感。

　　从主(zhǔ)要(yào)内容来看，《管理规定(dìng)》共五章28条，对证(zhèng)券期货行业主机(jī)交易托管服务和相关租用活动(dòng)提(tí)出了要求。

　　具(jù)体来看，首(shǒu)先是总则(zé)明确立法宗旨、适用范围，从事主机(jī)交易托管服务和相关租(zū)用活(huó)动的基本原(yuán)则(zé)以及监督(dū)管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主机交易托(tuō)管资源，是(shì)指(zhǐ)证券期货交易所提供的机房(fáng)机柜、通信网(wǎng)络(luò)、软件或硬件设施等(děng)资源(yuán)，部署在(zài)相关(guān)资源的信(xìn)息系统可以连接证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)交易系统。

　　其次是证券期货交易所要(yào)求。明确了证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)提供主机交易托(tuō)管服务有关(guān)要求(qiú)。主要包括：要求证券(quàn)期货交(jiāo)易所实施专区管理，统一专区(qū)交(jiāo)易时(shí)延(yán)，建设运维要求不得低于《证券期货(huò)业信(xìn)息系统托管基本(běn)要求》中三级系统的(de)受托方要求(qiú)；从资源(yuán)保障(zhàng)、资源(yuán)分配、服(fú)务申请、服务协议、收费要求(qiú)、服务退出与资(zī)源再分配等方面(miàn)保障证券期货交易(yì)所提(tí)供有关服(fú)务的(de)公平合理；加强风(fēng)险防(fáng)控，证(zhèng)券期(qī)货交易所需(xū)建立(lì)健全监控(kòng)指标及应急处置(zhì)机制。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》要求，证券期货交易所提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管服务的，应当将主机交易托管(guǎn)资(zī)源和(hé)其他主机托管资源进行区分，对主机交易托管资(zī)源(yuán)实施专(zhuān)区管理，并确保(bǎo)相关专区(qū)到核心交易系统(tǒng)通信前端的通信时延保持(chí)一致。

　　再次(cì)是证券期货(huò)经营机构要(yào)求。明确了证券期(qī)货经营机构租用主机交易托管资(zī)源有关要(yào)求。具体来(lái)看，从安全保障方(fāng)面(miàn)，对证券(quàn)期货经(jīng)营机构租用主机交易托管资(zī)源的一般要求作出规定。从(cóng)能力评估、治理(lǐ)架(jià)构、尽职调查等方面确保(bǎo)证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构能够保障客户设(shè)施的安全运行。明确证券期(qī)货经前肖是指哪几个生肖营机构对证券期货(huò)交(jiāo)易所的报告(gào)要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资源部(bù)署客户提供的软件或硬(yìng)件(jiàn)设(shè)施（以下简(jiǎn)称(chēng)证券期货经营机构部署客户设施）的，应当从人员保障(zhàng)、资金投入、客(kè)户需求(qiú)等方面充分(fēn)评估，审慎(shèn)选择服务客户，确保自身能力可(kě)以保障(zhàng)客户软(ruǎn)件或硬件设施的安全(quán)运行，并将(jiāng)不同客户的信(xìn)息(xī)系统、客户与经营机(jī)构(gòu)的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监(jiān)督(dū)管理。明确证(zhèng)券期(qī)货交易所的(de)监管报告义(yì)务(wù)，规(guī)定(dìng)中国(guó)证监会(huì)及其派(pài)出机构结(jié)合法定职责(zé)，对证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易(yì)所及证(zhèng)券期(qī前肖是指哪几个生肖)货经(jīng)营机构(gòu)实施现场检查和非现场检查，并规定相应(yīng)罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券期(qī)货交易所违(wéi)反本规定(dìng)，或者在(zài)监管工作(zuò)中不履行职责，或者不履行本规定有关(guān)报(bào)告义务的，中国证监会可以对证券期货交易所采取监管谈话、出具(jù)警示函、责(zé)令(lìng)限期改正(zhèng)等(děng)行(xíng)政监(jiān)管措施，对有关高级管(guǎn)理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤职等(děng)行政处分，并责令证券期货交(jiāo)易所对其(qí)他责任人给(gěi)予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货(huò)经营机构违(wéi)反本规定，中国证(zhèng)监(jiān)会及其派出机构可以依照《证(zhèng)券期(qī)货业网络(luò)和信(xìn)息安全管理办法》有关规定(dìng)，对有关机(jī)构和(hé)人员采取行政监管措施。

　　上(shàng)海证券交易所原副总经(jīng)理刘逖接受(shòu)监察调查

　　据昨日中央纪委国家(jiā)监委驻中国证监会(huì)纪检监察(chá)组、浙江省(shěng)纪委(wěi)监(jiān)委消息(xī)，上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易所原副总经理刘(liú)逖(tì)涉嫌严重职务违法，目(mù)前正(zhèng)在接受中央纪委(wěi)国家(jiā)监(jiān)委(wěi)驻中(zhōng)国证监会(huì)纪检监察(chá)组(zǔ)和浙江省台(tái)州市监委监察调查。

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