直播(bō)短(duǎn)视频成(chéng)为市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证(zhèng)监局(jú)对(duì)恒泰(tài)证券某营业部及员工双双出(chū)具警示(shì)函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局指出，恒泰证券(quàn)该(gāi)名员工任职期间实(shí)名(míng)通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)第三方引流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行(xíng)业也不例(lì)外(wài)。由于直播(bō)活动的(de)即时性(xìng)，合规问题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要(yào)直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒(héng)泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业(yè)部(bù)及(jí)员工(gōng)遭遇四川证(zhèng)监局开出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指(zhǐ)出(chū)，熊某平在(zài)恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营(yíng)业部任职期间，实名(míng)通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融(róng)职业(yè)技能学校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等方式(shì)谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及(jí)其工(gōng)作人员廉洁从(cóng)业规定(dìng)》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事营利性(xìng)经(jīng)营活动，违规兼任可能影(yǐng)响(xiǎng)其独立(lì)性的(de)职务或者从事与(yǔ)所在(zài)机构或者投资(zī)者(zhě)合法利益相冲突的活动。基(jī)于(yú)此，四川证监局决定对熊某平采取(qǔ)出具警示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局认(rèn)为，该营业部合规管理不到位，未严格规范(fàn)从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗下热(rè)衷(zhōng)于通过短视(shì)频平(píng)台(tái)进行推广的人(rén)员层出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个(gè)人职业(yè)发展事(shì)宜，已辞任(rèn)公司(sī)总裁(cái)”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台(tái)上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝(sī)已(yǐ)有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官方抖音账号的(de)粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万(wàn)。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员(yuán)工名义发布短视(shì)频(pín)的账号数量也有不少，其中部(bù)分(fēn)账(zhàng)号粉丝(sī)数量超(chāo)过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到此次被监管(guǎn)点名(míng)的(de)恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运(yùn)营时间(jiān)不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播(bō)频率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短视频(pín)中留言追(zhuī)问，期待(dài)早日开播(bō)。

　　中证协登(dēng)记(jì)信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执(zhí)业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理离(lí)职注销。同月，熊(xióng)某平在(zài)武汉云掌数字科技(jì)有限公司办理执(zhí)业，执业岗位(wèi)为(wèi)“证(zhèng)券投(tóu)资咨询（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期(qī)间展业限制，视频直(zhí)播(bō)成为各(gè)行各业的新风口，金融行(xíng)业也不(bù)例(lì)外(wài)。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数(shù)据(jù)程序化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出具(jù)警(jǐng)示函。经查，容维(wéi)证券员工(gōng)马某某无证(zhèng)券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式(shì)向公众提供关于证(zhèng)券市场的(de)分析、预(yù)测(cè)或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大(dà)V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出(chū)，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并出售投资(zī)服务(wù)，但其未(wèi)取得从(cóng)事证券投(tóu)资咨询业务的(de)核(hé)准，不具备(bèi)证券投(tóu)资咨询从(cóng)业资(zī)格及业(yè)务资(zī)质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构监管(guǎn)情况通报，对证券公司从业人员网络(luò)直播提出监管要求。证券(quàn)公司工作人(rén)员(yuán)通过网络(luò)直播(bō)等(děng)形式发表评论，要确保信(xìn)息来(lái)源合法合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥(huī)专(zhuān)业优势(shì)，引导市场(chǎng)树立(lì)长期投资(zī)、价值(zhí)投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加强(qiáng)对证(zhèng)券公(gōng)司工作人(微信二维码收款限额是多少，个人收款码一天可以收多少笔rén)员直播展业的(de)管理，完善内部管控机制， 事前对直播(bō)内容进行把关，做(zuò)好(hǎo)内容管理(lǐ)；事中对直(zhí)播(bō)进行监测监控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直(zhí)播中出现(xiàn)违(wéi)规情况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于需要(yào)较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中证协也向各(gè)家证券公司(sī)、证(zhèng)券咨询公司下发关于(yú)排(pái)查(chá)报送(sòng)网络非法证券(quàn)活动信息的(de)通知，要求排查填报(bào)证券(quàn)领域涉(shè)及非法证券活(huó)动(dòng)信(xìn)息，其中重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券经营(yíng)机(jī)构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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