直播短视(shì)频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显示(shì)，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员(yuán)工双(shuāng)双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实名(míng)通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于(yú)直播活动的即(jí)时性，合规(guī)问题也(yě)成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需(xū)要直(zhí)面的问题。而(ér)无(wú)证券投顾资(zī)质(zhì)进(jìn)行(xíng)证券内(nèi)容(róng)直播(bō)、荐(jiàn)股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒(méi)体从事违(wéi)规活动

　　营业(yè)部(bù)+员工遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道证(zhèng)券营(yíng)业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道(dào)证券营(yíng)业部任职(zhí)期(qī)间，实名通过抖音账号发布短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为(wèi)某“金融职业(yè)技能学(xué)校”引流(liú)，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其(qí)工作(zuò)人员廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证券(quàn)期(qī)货经营机构工(gōng)作人员不(bù)得(dé)违规从(cóng)事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能(néng)影响其独(dú)立性的职务或者从事(shì)与所在机(jī)构或者投资者合法利益(yì)相冲(chōng)突的活(huó)动。基于此，四川证监(jiān)局决定(dìng)对熊某平采(cǎ项数怎么求公式，等差数列的项数怎么求i)取出(chū)具警示函的行政(zhèng)监(jiān)督管理措施。项数怎么求公式，等差数列的项数怎么求

　　与此同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营业部也被出具(jù)警示函。四川证监(jiān)局(jú)认为，该(gāi)营业部合(hé)规管理不到位(wèi)，未严(yán)格(gé)规范从业(yè)人员(yuán)执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频(pín)平台进行推(tuī)广的人员(yuán)层出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在(zài)离职前(qián)，牛壮出镜(jìng)运营(yíng)的(de)“牛得(dé)林奇”账号在视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音(yīn)粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证(zhèng)券员工名(míng)义发布(bù)短视频(pín)的账(zhàng)号数量也(yě)有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖音(yīn)账(zhàng)号运(yùn)营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直(zhí)播(bō)暂停期(qī)间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信息显示(shì)，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平(píng)在武汉云(yún)掌数字科(kē)技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投资(zī)咨询（投资(zī)顾问）”，目(mù)前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限(xiàn)制(zhì)，视(shì)频直(zhí)播成为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融(róng)行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要直面的(de)问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省(shěng)容维证券数据程序化有限公司被(bèi)黑(hēi)龙江证监局(jú)出具警示函(hán)。经查，容(róng)维证券员工马某(mǒu)某(mǒu)无证券投资顾问执(zhí)业(yè)资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向(xiàng)公(gōng)众提供关于证券(quàn)市场的(de)分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对微博大(dà)V易(yì)伟开出巨(jù)额罚单。证(zhèng)监会(huì)指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预测(cè)股市行(xíng)情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取得从事(shì)证券投资咨询业务(wù)的(de)核(hé)准，不具(jù)备证券投资咨询从(cóng)业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人(rén)员网络直播提出(chū)监管要求(qiú)。证券公司工作人员通(tōng)过(guò)网络直播等(děng)形式发表评(píng)论，要确保(bǎo)信(xìn)息(xī)来源合法合(hé)规、研究方法专业(yè)审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引(yǐn)导(dǎo)市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理性(xìng)投资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司应进(jìn)一(yī)步加强对证券(quàn)公司(sī)工作(zuò)人员直播(bō)展(zhǎn)业的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中(zhōng)对直播(bō)进行监测(cè)监控，遇有重大情况及时处(chù)理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现(xiàn)违(wéi)规情况的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部(bù)共同制(zhì)定了(le)《网络(luò)主播行(xíng)为(wèi)规范》。其中提出(chū)，对于需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直(zhí)播内容(róng)，主播应(yīng)取得(dé)相应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、证券咨询公司下发关于排查报送网(wǎng)络(luò)非法证券(quàn)活动信息(xī)的通知，要求排查填(tián)报证券领域涉(shè)及非法证券(quàn)活动信息，其(qí)中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非“自(zì)媒(méi)体”账(zhàng)号与APP。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 项数怎么求公式，等差数列的项数怎么求