科创板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达分(fēn)别发布(bù)公告称，其收到证(zhèng)监会下发(fā)的《行政处(chù)罚(fá)决定书》，将被(bèi)实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下(xià)发拟终止(zhǐ)公司股票上市的(de)事(shì)先告(gào)知(zhī)书(shū)，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司的(de)股票自4月(yuè)24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院(yuàn)消息显示，其收到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的(de)申(shēn)请，保(bǎo)荐券商东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代(dài)、天健会(huì)计师事务(wù)所、康达律师事务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年(nián)4月3日(rì)披露招股书(shū)申报(bào)稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚(xū)构销售合同、伪造(zào)物流(liú)单据和验收单据(jù)入账、安排(pái)资金回(huí)款、提前确认(rèn)收(shōu)入等方式(shì)虚增(zēng)营(yíng)业收入(rù)、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半(bàn)年分别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以(yǐ)及2019年上(shàng)半年末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明(míng)书签署日，未按规(guī)定披露(lù)对外担保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫(zǐ)晶存(cún)储继续(xù)通过前述财(cái)务(wù)造假方式(shì)虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当期(qī)报告记载的(de)利润总额绝对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会(huì)对(duì)紫晶存(cún)储(chǔ)责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威(wēi)分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市(shì)场(chǎng)禁入措施，其他相关负责人(rén)也被处(chù)以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务总(zǒng)监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行(xíng)政处罚决定书显(xiǎn)示，其(qí)于2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券(quàn)发行文(wén)件中隐瞒重要事实、编造重大虚(xū)假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚(xū)增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达(dá)易(yì)盛及其全(quán)资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假(jiǎ)合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还(hái)存在虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的(de)是，对于(yú)欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资(zī)金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事(shì)实计算，证监会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚款，对(duì)实控人、时任董事长、总经(jīng)理林应处(chù)以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财务总监、董(dǒng)事会秘书(shū)应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面大(dà)跌的(de)行(xíng)情下，两家公司(sī)均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东(dōng)总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股东总(zǒng)户数(shù)为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入(rù)到停(tíng)牌及被(bèi)终(zhōng)止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称(chēng)，公司触及《上海证券交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上(shàng)市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大(dà)违(wéi)法行(xíng)为，将被实施重大(dà)违法强制退市。公司(sī)股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交所下发的拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书。在收到终止上市告知(zhī)书后，两家(jiā)公司可(kě)以(yǐ)根据规定(dìng)申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委员会就是否(fǒu)终止公司(sī)股票上市事宜进(jìn)行审议，并(bìng)根据上市委员会(huì)的审核意见作出是否终止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，若股票被终止上市，自交易(yì)所公告(gào)对股票(piào)作出终止上市的决定之日后5 个交易日届(jiè)满的(de)下一交易日起，相关公司股票复牌并进(jìn)入退(tuì)市整理期，并在股(gǔ)票简(jiǎn)称(chēng)前冠以“退(tuì)市”标(biāo)识，退市整(zhěng)理期的交(jiāo)易期限(xiàn)为15 个交易(yì)日。交易所将(jiāng)在退(tuì)市整理期届(jiè)满后5个交易日(rì)内对股票予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院官微发(fā)布消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽(zé)达易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同时申(shēn)请适用普通(tōng)代表人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件。上海金(jīn)融法(fǎ)院称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实控人、董监高等(děng)，中介机构东兴证券及两名(míng)保代(dài)（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、康达律师事(shì)务所也(yě)均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因(yīn)在执(zhí)行泽达易盛首次(cì)公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票并在科创(chuàng)板上市(shì)项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服(fú)务中心公(gōng)告称，关注到上(shàng)海金融法院(yuàn)收到12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的申(shēn)请(qǐng)，起诉投资者同(tóng)时申(shēn)请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中国(guó)证监会立(lì)案调查公(gōng)司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金(jīn)融法院(yuàn)后(hòu)续受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼权利登(dēng)记公(gōng)告，拟相关(guān)法律法规公开征(zhēng)集并接受千山暮雪表达的意思是什么，千山暮雪表达的意境50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代(dài)表(biǎo)人诉讼并申(shēn)请转换特别(bié)代表人诉讼(sòng)。

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