此外，恒(héng)泰(tài)证券官方抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播放量过(guò)万。在抖音平(píng)台上以恒(héng)泰证券员工名义发布(bù)短视频的(de)账号数量也有(yǒu)不(bù)少(shǎo)，其中部分账号(hào)粉丝数(shù)量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音(yīn)账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间(jiān)，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证协登记(jì)信息(xī)显示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业(yè)务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武(wǔ)汉云(yún)掌数(shù)字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券(quàn)投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期(qī)间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行(xíng)各业的新风口，金融行业也(yě)不(bù)例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性(xìng)，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询机构黑龙(lóng)江(jiāng)省(shěng)容维证券数据程序化(huà)有限(xiàn)公(gōng)司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖音直播(bō)形(xíng)式向公众提供关于证(zhèng)券市场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预测股市(shì)行情、宣传并出售投资服务，但其未取得(dé)从(cóng)事(shì)证券投资(zī)咨询业(yè)务的核(hé)准，不具(jù)备(bèi)证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询从业(yè)资格及(jí)业(yè)务资质，共罚没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发(fā)机(jī)构监管(guǎn)情况通(tōng)报(bào)，对证(zhèng)券公司从业人员网络(luò)直播提出监管要(yào)求。证券公司工作人员通过(guò)网络直播(bō)等形式发表(biǎo)评论，要确保信(xìn)息来(lái)源合法合规(guī)、研(yán)究(jiū)方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥专业优(yōu)势，引(yǐn)导(dǎo)市场树立(lì)长期投(tóu)资(zī)、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公司应进一步(bù)加强(qiáng)对证券公司工(gōng)作人员直播展业的管理(lǐ)，完善(shàn)内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重大(dà)情况及时处理，避免产(chǎn)生(shēng)不良影响(xiǎng)；直(zhí)播(bō)中出现违规情况(kuàng)的，及时启(qǐ)动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播(bō)电视总局(jú)、文化和(hé)旅游部共(gòng)同制定了《网络(luò)主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的直播(bō)内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协(xié)也(yě)向各家(jiā)证券公司、证(zhèng)券咨询公司下(xià)发关(guān)于排查报送网络非法证券活动(dòng)信息的通知，要求排(pái)查(chá)填报证券领域涉及非(fēi)法证(zhèng)券活动信息，其中重点排(pái)查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等(děng)涉(shè)非“自(zì)媒体”账(zhàng)号与APP。

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