直(zhí)播(bō)短(duǎn)视频成(chéng)为市场风口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并非(fēi)想当就能当(dāng)，违规展业仍将(jiāng)招(zhāo)致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示杀害一只斑鸠是什么罪，打死一只斑鸠会定什么罪，日(rì)前(qián)四川(chuān)证监局对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双(shuāng)双出(chū)具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)该名员工(gōng)任职期(qī)间实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为第三(sān)方引(yǐn)流(liú)，并收取直播(bō)打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由(yóu)于直播(bō)活动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流(liú)量”时需要(yào)直面的问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

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　　利用自媒体从(cóng)事(shì)违规活动(dòng)

　　营业部(bù)+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　具体来看，四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局指出(chū)，熊某平在恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业部(bù)任职期间，实名通过抖音账号发布(bù)短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分(fēn)析、为某“金融职业技(jì)能(néng)学(xué)校”引流，并通过(guò)收取直(zhí)播打赏、直播(bō)会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构(gòu)及其工作人(rén)员廉(lián)洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构(gòu)工作人员不得违规从事营利(lì)性经营活动，违规兼任可能影响其(qí)独立性的职务或者从(cóng)事与(yǔ)所(suǒ)在机构或者投资者合法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部也被出具警(jǐng)示函。四川(chuān)证(zhèng)监局认为，该营(yíng)业(yè)部合规管理(lǐ)不到(dào)位，未严格规范(fàn)从业(yè)人员执业(yè)行(xíng)为(wèi)。

　　前(qián)任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一(yī)线员工，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)旗(qí)下热(rè)衷于通(tōng)过短视(shì)频平(píng)台(tái)进(jìn)行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业(yè)发(fā)展事宜，已辞任公(gōng)司(sī)总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的(de)“牛得(dé)林奇”账号(hào)在视频(pín)平(píng)台(tái)上已(yǐ)有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在视频(pín)中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝(sī)数量也达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视频(pín)播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频的(de)账号数量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登(dēng)记，登记(jì)岗(gǎng)位(wèi)为“一(yī)般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊某平(píng)在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数(shù)字科技有限公司办理执业，执(zhí)业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活(huó)动的即时(shí)性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑(hēi)龙江(jiāng)省容(róng)维证券(quàn)数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警杀害一只斑鸠是什么罪，打死一只斑鸠会定什么罪示函。经(jīng)查(chá)，容维证券员工马某某无证券投资顾问(wèn)执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向(xià杀害一只斑鸠是什么罪，打死一只斑鸠会定什么罪ng)公众提(tí)供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过(guò)微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出(chū)售(shòu)投资服务，但其未取得(dé)从事证券投(tóu)资咨询业务的核(hé)准，不具备证券投资咨询从(cóng)业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机构部(bù)下发机(jī)构监管(guǎn)情况(kuàng)通报，对(duì)证券公司从业(yè)人(rén)员网络直播提出(chū)监管要求。证券(quàn)公司(sī)工(gōng)作(zuò)人员通过网络(luò)直播等形式发表(biǎo)评论，要(yào)确保信(xìn)息来源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业优(yōu)势(shì)，引导市场树(shù)立长(zhǎng)期(qī)投资、价值投资(zī)和理性(xìng)投(tóu)资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券(quàn)公(gōng)司应(yīng)进(jìn)一步加强对证券公司工作(zuò)人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对(duì)直播内容进行把关，做好内容(róng)管(guǎn)理；事中(zhōng)对直播(bō)进行(xíng)监测监控(kòng)，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避(bì)免(miǎn)产生不良影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启动内部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播(bō)电视总局(jú)、文(wén)化和(hé)旅游部共同制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对于需要(yào)较高(gāo)专业水平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育(yù)）的直播内容，主播应(yīng)取得(dé)相应执业(yè)资质。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协(xié)也向(xiàng)各(gè)家证券公司、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下发关于排查报送网络(luò)非法证券活动信息的通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉及(jí)非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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