多项违规！一期货公司连吃4张罚单

日前，中国证监会海南监管局(jú)连发4张罚单，直指瑞达期货海南分公司的多项违规行为，包括互联网业务管控不到位、营销人员管理和考核机制缺失等。依据规定，瑞达期货海南分(fēn)公司被采取责令改正的监管措施，并记入资(zī)本市场诚(chéng)信档案(àn)数(shù)据库；该分公司负责(zé)人、副总经理及业务主(zhǔ)管，白云机场：和中免集团签订T1航站楼出境免税项目经营合作合同也均被出(chū)具警示函(hán)。

2024年以来，期货行业监管保持高压态势(shì)。据统计(jì)，仅(jǐn)期货公司(sī)主体遭监管(guǎn)部门处罚的案例就多达约(yuē)20起。其中，互联网业务(wù)管控问题成为重(zhòng)灾区。

业内(nèi)人士认为，在行业竞(jìng)争愈发激烈的(de)背景下，互联网营销成为期货公(gōng)司获客的一种主流方式。但由于期货(huò)行业的(de)特殊性质，监管机构对期货公司(sī)的合规性(xìng)要求(qiú)非(fēi)常高，合规监管比其他行(xíng)业更为严格。虽然互联网渠(qú)道有(yǒu)可能带来巨(jù)大流量和(hé)潜在(zài)客户(hù)，但同时也带来合规风险。因此对于期货公司来说，如何平衡业务(wù)发展和合规(guī)风险(xiǎn)成(chéng)为了一个重要的问题。

瑞达期货连吃4张罚单

海南证监局《关于对瑞(ruì)达(dá)期(qī)货股份有限公司海南(nán)分公司(sī)采取责(zé)令改正监管措施(shī)的决定》显示，经查，瑞达期货海南分公司存在(zài)以(yǐ)下问题(tí)：

一是客户信息管理不当。二是互联网业务管控不到位，对客户(hù)反映(yìng)的情(qíng)况未进行核实处理和报告，互联网渠道客户信(xìn)息管理机制缺失。三是(shì)营销人员管理和考核机制缺失(shī)，人员招聘、员工档案审查和管理、岗(gǎng)位分工、营销人员客户(hù)归属分配和薪酬计算(suàn)混乱(luàn)，廉洁从(cóng)业管理不足。四是适当(dāng)性管理落实不到位，风险测评(píng)环节(jié)未(wèi)全面考虑客户信息并(bìng)审慎评估其风险承受能力，未关注客户短期内提升风险等级且前后问卷中关键信息(xī)不一致的情况。

海南证监局(jú)认定，上(shàng)述行为违(wéi)反了《期货公司(sī)监督管理办法》（证监会令(lìng)第155号）第五十六条、第五十七条、第六(liù)十条第二款，《证券期货经营(yíng)机构及(jí)其工(gōng)作人员廉洁从业规(guī)定》（证监会令第202号）第七条、第八条的规定。根据相关规定，决定对瑞达期货海南分公司采取责(zé)令改正的监管措施，并记入资本(běn)市场诚信档案数据(jù)库。

另外，瑞达期货海南分公司负责人(rén)陆丽丽、副总经理(lǐ)李敏(mǐn)、业务主(zhǔ)管(guǎn)贺小龙，也因为对分(fēn)公司上述违规行为负有责任(rèn)，均被海南证监局采取出具警示函的监督管理措施(shī)，并记入(rù)资本(běn)市场诚信档案数(shù)据(jù)库。

公司2023年业绩下滑

2019年9月5日，瑞达期货(huò)在深(shēn)交所上市，是继南华期货后国(guó)内第二家A股上市的期货公司(sī)。2023年，公司的分类监管评级为A类AA级。

根(gēn)据年(nián)报(bào)，瑞达期货(huò)2023年实现(xiàn)营业收入9.26亿元，较(jiào)上年下降56.01%；实(shí)现归属于上市公司股东的净利润2.44亿元，较上年(nián)下降16.95%。公司表示，因市场行情不及预期、手续费(fèi)竞争日趋激烈、风险管理业务规模缩减、资产(chǎn)管(guǎn)理业务、基金销售业务受底白云机场：和中免集团签订T1航站楼出境免税项目经营合作合同层(céng)资产行情影响业绩表(biǎo)现(xiàn)乏力(lì)等因素(sù)综合影响，公(gōng)司业绩出现了(le)下降。

分业(yè)务看，2023年，瑞达期货经纪业务营业(yè)收入6.12亿元，较上年下降4.26%；资产管理业务营业收入(rù)0.38亿元，较上年下降44.00%；风险(xiǎn)管理(lǐ)业务营业收入2.56亿元，较上年下(xià)降81.48%；境外业务营业收入1033.98万元，较上年增(zēng)长559.45%。

特色业务方面，瑞(ruì)达期货是全国150家期货(huò)公司中仅有的两家拥有(yǒu)公募基金管理(lǐ)子(zi)公(gōng)司的期货公司之一。截至2023年末，瑞达基金(jīn)共管理(lǐ)4只混合型基金，规模为(wèi)9391万元。

今(jīn)年以来，瑞达期货(huò)股价整体震荡走弱，年内(nèi)跌幅约23%。

互联网业务管控成行(xíng)业重灾区(qū)

据记者统计，2024年以来(lái)，仅期货公司主体遭(zāo)监管部门处罚的案例就多达约20起。其中，互联网业务(wù)管控问题成(chéng)为重(zhòng)灾区。

除本(běn)次瑞达期货案例外，今年(nián)3月，中财期货因通过微信公众号(hào)向不特定(dìng)对象(xiàng)变相公开宣传具体资产管理计划的行为(wèi)，被上海证监局采取出具警(jǐng)示函(hán)的(de)监督(dū)管(guǎn)理措施；今年2月，山西三立期货因(yīn)个(gè)别分支机构员工通过(guò)企(qǐ)业微信向交易(yì)者提供点位建议、互联(lián)网直播(bō)中对期货行情走(zǒu)势进行预测等行为，被山西证监局采(cǎi)取责(zé)令改正的监督管理措施。

业内人士表示，互联网营(yíng)销具有互动性强、内容丰富(fù)、提升品牌认知度(dù)和覆盖地域广等优势，在行(xíng)业竞争愈发激烈的背(bèi)景下，这些优势为部分(fēn)期货公司提供了一个低成本、高效率的营销(xiāo)渠道，已经(jīng)成为(wèi)部分(fēn)期货公司营销获客的一种主流方(fāng)式。

“但由于期货行(xíng)业的特殊性质(zhì)，监(jiān)管机构对期货公司的合(白云机场：和中免集团签订T1航站楼出境免税项目经营合作合同hé)规性要(yào)求非常高，合规监管比其他行业更为严格。虽然网络直播等互(hù)联网营销为期货公(gōng)司带(dài)来巨(jù)大的(de)流量和潜在(zài)客户，但同时(shí)也(yě)带来合规(guī)风险。因此，对于期(qī)货公司来(lái)说(shuō)，如何平衡业(yè)务发展和合规风险成为了一个重要的问题。”该人士说(shuō)。

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