证券从业人员莫碰违规炒股“红线”

最近一段(duàn)时间，各方不断释放“严查严打证券从业人员违规炒(chǎo)股行为”的信号。

天津(jīn)证(zhèng)监局表示，要强化人员管理，坚决遏制(zhì)从(cóng)业人员炒股违规行为；青海证监局(jú)称，进一步防范证券从业人员违规买卖股票行为，构(gòu)筑“不(bù)敢、不(bù)能、不(bù)想”违(wéi让科技改变生活)规炒股的长效机(jī)制；河北证监(jiān)局在案例通报中，点名“某经纪人违(wéi)法买卖股票，所在机构与人
员被双罚”。

此外，对于券商2023年文化建设评(píng)估，中国证券业协会进一步明确实(shí)践评估指标的相(xiāng)关口径。按照新口径，券商从业人(rén)员违规(guī)炒股的，券商或将在自评时(shí)被扣分。

稍早时候，证监会(huì)集中查办了某券商多名从业人员买卖股票等违法违规行(xíng)为(wèi)。依托刑事追责(zé)、行(xíng)政处罚、行政监管措施、内部问责进行立体化(huà)惩戒(jiè)。证监会表示(shì)，下一步，将坚持系统思维(wéi)、举一反三，持续强化机(jī)构监管、行为监管(guǎn)、功能监(jiān)管、穿透式监(jiān)管、持续监管，协同(tóng)行业协(xié)会持续深入开展相关工(gōng)作。

证券从业人员(yuán)不(bù)得买卖股票(piào)是(shì)证券法的基本(běn)要求
。由于工作原因，证 券从业人员可能掌握超出一
般投资者(zhě)能够了解的未公开信息，具备利(lì)用业务(wù)优(yōu)势(shì)、信息优势甚至内(nèi)幕信息参与股票(piào)交易，谋取不正当利益的基础。

显然，这种(zhǒng)行为会扰乱证券市场(chǎng)秩序，违背市场
的公平(píng)性原则，对投资者(zhě)合法(fǎ)权益造成侵
害。对(duì)此(cǐ)，近年(nián)来，监管(guǎn)部门(mén)严厉(lì)打击此类行为。根(gēn)据证监会公布的数据，2019年至2023年，共查办67起从业人员违法炒股案件，对139人作出行政处(chù)罚。

既然是法律明令禁止的行(xíng)为，且监管部门对此予以严厉(lì)打击(jī)，为何还有证券从业人员铤而走险，触碰(pèng)法律“红线”？笔者认为，一是其自(zì)让科技改变生活身法(fǎ)律意识淡薄，对后果缺乏清晰的认知；二是(shì)面对利益诱惑，相关人员存在侥幸(xìng)心理(lǐ)。

同(tóng)时，也反映出券商在内控和合规管理方面存在(zài)缺陷。这就要求券商一(yī)方(fāng)面要加强合规管控，认真落实从(cóng)业(yè)人员管理要求，提升从业人员的道德水准、合规风险意识和廉洁从业水平，确保从业人员遵守市场(chǎng)规(guī)则，维(wéi)护各方利益；另一方面，要强化执业(yè)行为管控，强化(huà)内(nèi)部监测、自(zì)查自纠及(jí)问责机(jī)制，坚决遏制从业(yè)人员(yuán)违规买卖股票行为的发生。

监管部门开出的一张张罚(fá)单，时刻警醒证券从(cóng)业人员要遵守法律法规及从业规范。希望广(guǎ让科技改变生活ng)大从业人员以此为戒，知敬畏、存戒惧、守底(dǐ)线，不要逾越法律“红线”。如果(guǒ)试图通过违法违规行为获(huò)取不义之财，最终的结果只会是搬起石头砸自己(jǐ)的脚，这是得不 偿失的。

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