邮件不回、电话不接、物业拦检……因不配合自律检查，两机构被协会撤销私募管理人资格

近期各地监管机构对私募行(xíng)业动作频频(pín)，在自律检查过程中，有部分私募(mù)机构不配合而被撤(chè)销私募管理人(rén)资格。

日前中基协发布(bù)的处分决定(dìng)书(shū)显示(shì)，基金业协会人员前往北京华鼎(dǐng)彤泽投资的办(bàn)公地址时，因(yīn)物业人员(yuán)阻止(zhǐ)等原因(yīn)，未能进行现(xiàn)场(chǎng)检查；深圳(zhèn)前海金聚立投资基金，也(yě)存在不配合自律检查的违规行为。上述(shù)两家私募机构被撤销了私募管理人资格。

两私(sī)募机构被协会撤(chè)销私募管理(lǐ)人资格

4月19日，中基协发布处(chù)分决定书显示，北京华鼎彤泽投资被基(jī)金业(yè)协会撤销了私(sī)募管理人的资格。具体来看，2023年5月，中基协自律检查人员向(xiàng)北京华鼎彤(tóng)泽投资在(zài)协会资管业务综(zōng)合报送平台登记的邮箱多次发送核查通(tōng)知及材料清单(dān)，但未收到有效的邮件反馈。协会自律检查人员多次拨打北京华鼎彤泽投资在协会登记(jì)的法定代表人(rén)安利园，合规风控负(fù)责(zé)人聂文阳的(de)电话，均无法取得有(yǒu)效联系。

在多次联系未果的情况下，2023年6月(yuè)，协(xié)会自(zì)律检查人员前往北京河北已累计承接京津转入基本单位4.3万家，去年吸纳京津技术合同成交额达810亿元华鼎彤泽投资在协会登记的办公地址，但因物业人(rén)员阻(zǔ)止等(děng)原因，未能进行现场检查。协会自(zì)律检查人员向(xiàng)物业人员留下联系方式(shì)，后续有自称(chēng)华鼎彤泽(zé)股东清和长青企业管理（北京）有限公司工作人员的王某某(mǒu)致电协会人员(yuán)，表示协助(zhù)联系华鼎彤泽的高管人员并尽快(kuài)反馈检查材料，但自律检查(chá)人员(yuán)后续依然未收到检查(chá)反馈材料，也(yě)无法与华鼎彤泽在协会登记的(de)高管取得有效联系。公司(sī)上述不配合行为，违反了相关规定，协(xié)会决(jué)定作出撤销北京华鼎彤泽投资管(guǎn)理的登记。

基金业协会数据显示(shì)，北京华鼎彤泽投资管理有(yǒu)限公司的股权结(jié)构中，安利园出资70%，清和长青企业管理（北京）有限公司(sī)持股(gǔ)30%，公司在中基协备案有(yǒu)8只私募产品，包括清和影视文(wén)化产业私募基金，嘉兴清悦和新投资合伙企(qǐ)业（有限合伙）、嘉兴清朗和(hé)懿投资合伙企业（有限(xiàn)合伙(huǒ)）在内的8只私募产品；

深圳市前海金聚立投资(zī)基金，也因存在不配合自律检查的违规行为而被基金业协会撤销私募管理人的(de)资格。2023年6月(yuè)，协会自律(lǜ)检(jiǎn)查人员与前海金聚立投资在协会登记的合规负责人蒋(jiǎng)薇进行电话沟通，告(gào)知(zhī)其(qí)协(河北已累计承接京津转入基本单位4.3万家，去年吸纳京津技术合同成交额达810亿元xié)会拟对(duì)前海金聚立投资(zī)进行自律检查(chá)，电话沟通后，协会自律检查人员(yuán)向(xiàng)相关邮箱多次发送核查通知及材料(liào)清单等(děng)，但未收(shōu)到前海金聚立的(de)邮件反馈。

后续(xù)协会人员多次拨打(dǎ)前海金聚(jù)立在协(xié)会登记的法(fǎ)定代表人(rén)以及个鬼风控负(fù)责人的电(diàn)话，均无法取得有效(xiào)联(lián)系(xì)。为(wèi)此协会作出(chū)了撤销前海金(jīn)聚立管(guǎn)理人的登记。私(sī)募管理人的登(dēng)记被撤(chè)销后，相关当(dāng)事人不得继续使用“基金”“基金管理”字样或者近似(shì)的名称(chēng)进行私(sī)募基金活动(dòng)。

各地监管(guǎn)机构对私(sī)募行业(yè)动作频频

近几年私募基金行(xíng)业快速(sù)发展，加强行业监管，完善行业自律(lǜ)，是业内(nèi)面临(lín)的重要课题。近期，各地监管机构对私募行业动(dòng)作频频。

4月 1日，西藏证监局随机抽(chōu)取了10家私(sī)募投资基(jī)金管理机构，纳(nà)入2024年现场检查计划，同时随机抽取了现(xiàn)场检查执法人员。4月2日，厦门证监局下(xià)发了关于辖区私募机构2024年(nián)自查的通(tōng)知，规模低于1000万元的私(sī)募以(yǐ)及量化交易成自查重点。

4月10日，天(tiān)津(jīn)证监局(jú)公布了第一批已注销私募基金管理人登(dēng)记机(jī)构名单，合计383家私募被注销。4月10日(rì)，大连证监局也发布公告称，新增了14家被中(zhōng)基(jī)协注销私募基金管理人登记但未注销工(gōng)商登记、未变更经营范围机构名(míng)单。大连证(zhèng)监局还着(zhe)重提示，公示(shì)名单内的机构不再具有私募基金管理人资格，不得继续经营私(sī)募基金相关业务(wù)。

4月19日，中基协发布公告(gào)称(chēng)，青岛踏云投资管理(lǐ)有限公司等12家私募基金管理人存在异常(cháng)经营情形，且未能在书面通知发出后的3个月内提交符合规定(dìng)的专项法律意见书，协会将注销该12家机构的私募基金管理人(rén)登记。已注(zhù)销的私募基金管理人和相关当事人，应当根(gēn)据法律法规，妥善处置在管基金财产，依法保障投(tóu)资者的合法利益。

中(zhōng)基协数据(jù)显示，今年以来截至4月24日，合计(jì)610家私募机构被注(zhù)销了私募管理人资格。有业内人士表示，监管加强(qiáng)，必然导致私(sī)募行业(yè)出清速度加(jiā)快，有利于促进(jìn)私募行业的健康发展(zhǎn)。而私募基金管理人则需牢记(jì)监管红(hóng)线，增(zēng)强合规意识，保护投资(zī)者权益。虽然不断有私募被注销，但这是行业正常的优胜劣汰，私(sī)募基金(jīn)管理规模基本保持(chí)稳(wěn)定(dìng)。中基(jī)协指出，协会将继续秉持“扶优(yōu)限劣”基本方针，不断完善私募基金行业诚信信息记录机制(zhì)，促进行业合规健康发展。

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