江苏上市公司
独董履职呈现新生态 制度改革成效显著

上市公司独立董事制度是中国特色现代(dài)企业制度的重要组成部分，是资本市场基础制度的重要内容，也是上市公(gōng)司治理(lǐ)结(jié)构的重要(yào)一环。2023年4月，国(guó)务院办公厅印(yìn)发《关于上市公司独立董事制度(dù)改革的意(yì)见》，标志着我国独董制度迎来重(zhòng)大(dà)改革。2023年9月，《上市公(gōng)司独立董事(shì)管理办(bàn)法(fǎ)》正式(shì)发布实施。2024年4月12日，国务院(yuàn)最新发布《关(guān)于加强监管防范风险推动资本市(shì)场高质量发展的若干意见》，明确
要(yào)求“切实发(fā)挥(huī)独(dú)立董事监(jiān)督(dū)作用(yòng)，强化履职保障约束。”

独董制度改革一年有余，江苏(sū)上市 公司独董履职尽责 行为(wèi)日渐趋严趋(qū)实，呈现出更加规范有效的新生态 。独立董事(shì)站位上市公司(sī)及中(zhōng)小投资者(zhě)利(lì)益，积极履职(zhí)，主动发声(shēng)，提示(shì)风险，尽(jǐn)职
履职(zhí)案例不断涌现。

4月24日晚，ST恒久(002808)披露(lù)收(shōu)到三 名独立董事共同提(tí)交的《关于推进公司违规事项(xiàng)整改及做好(hǎo)2023年度报告(gào)工作(zuò)等相关事项(xiàng)的督促函》。前期公司因涉嫌信(xìn)息披露违法 违规被证监会立案。三名独立(lì)董事通过面谈(tán)、发函及通(tōng)讯(xùn)等(děng)方(fāng)式多次与(yǔ)公(gōng)司管理层进行沟通
，开展(zhǎn)调查核实，督(dū)促整改(gǎi)。公司审计委员会与公司管(guǎn)理层、年审会计师召开会议，就年审计划的审(shěn)计范围和(hé)时间(jiān热搜！斗鱼多位知名主播停播，咋回事？)安排、审计进展和关键审计事 项等进行充分沟通。公司2023年度报告披露在即，独立董事再次通过督促函，表明要(yào)求公司尽快推进相(xiāng)关违法违 规事项的整改，加强内部控制规范(fàn)管理，积极采(cǎi)取热搜！斗鱼多位知名主播停播，咋回事？有效措施确(què)保公司合热搜！斗鱼多位知名主播停播，咋回事？法合规经营，维护公司(sī)的声誉和稳定运营等6条意见。

江苏辖区上市公司扬子新材(cái)(002652)、ST路通(300555)、永悦科技(603879)也先后(hòu)公告(gào)，收到(dào)独立董事督促函。扬(yáng)子新材、ST路通独(dú)董们表达(dá)了对(duì)资(zī)金占用事项解决进展的(de)关切，提(tí)出了采取措(cuò)施加快追讨款项(xiàng)，保障公司及广大投(tóu)资者的合(hé)法权益(yì)不(bù)受 损害的意见(jiàn)。永悦科技已于期后收到(dào)占用偿还资金，独董们则进一(yī)步要求公司对违法违规事项深入分析(xī)，尽快推进整改 ，完善制度流(liú)程，严控非经营性资金使用和划拨。三家公司均第一时间(jiān)表明了高度重视独董意见、落实独董要求的态度(dù)，扬子新材还针对(duì)资金占用还款情
况、后(hòu)续解决方式和预计解决时间等问(wèn)题进行了(le)公开回(huí)复，独立董事的发声(shēng)取得了较好的效果(guǒ)。

一年(nián)来(lái)，江苏证监局贯彻落实党中央、国(guó)务院(yuàn)决策部(bù)署(shǔ)和中国证监会(huì)的工作要求，在履职引导、履(lǚ)职保障及培训(xùn)宣传等方面(miàn)开展了(le)很多工作，有效提(tí)升了改革成(chéng)效。一是畅通渠道，传达监管要求。点对点(diǎn)与独董建(jiàn)立了(le)双向联(lián)系机(jī)制；将对上市公司的所(suǒ)有(yǒu)发文抄(chāo)送(sòng)独董，保障(zhàng)独董(dǒng)的知情(qíng)权。二(èr)是分
类分层，引导独董 履职尽责。梳理(lǐ)近期多项独董履(lǚ)职相关重点工作，一对一向独董下发通知，明确工作要求；对于重点
公司(sī)，进一步开展现场督(dū)导(dǎo)，提示(shì)风险，推动独董积极主动履职。三是强化引导(dǎo)，传递独董履职新生态的积极信号。通过线上(shàng)线下相结合，现场培训和短视频宣传齐上阵，开展(zhǎn)制度(dù)改革相关培训宣传，目 前已(yǐ)基本实现所有上市公司(sī)董监高全覆盖(gài)。

总体(tǐ)而言，独董制度改革(gé)实施(shī)以来，独(dú)董履职已全面呈现新生态，独(dú)董们正(zhèng)从“花(huā)瓶董
事”逐渐向“监督(dū)者”“咨询专家”“参与决策者”的角色转变。未来，相信独立董事们将继续以提升履职能力和效能(néng)为核心，归位尽责，切实发挥在上市公司(sī)规范运作、提高上市公司(sī)质量方面的
重要作用，维护(hù)上市公司和中小(xiǎo)投资者利益。

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