又有期货公(gōng)司收(shōu)到(dào)罚单，这次(cì)是A股(gǔ)上(shàng)市公司瑞达期货。

4月19日，海南证监局网站发布公告(gào)，因互(hù)联网
业务管控(kòng)不到位等多项问题，瑞达期(qī)货海 南分公司被采取责令改正监管措施。近(jìn)期 ，已有多家期货公司(sī)及多位从业人员被处罚，行业监管(guǎn)正在持续加强。

 

瑞达期货海南分公司及相关人员被罚

海南证监局在上述处罚决定书中指出，经查(chá)，瑞达期货(huò)海南分公司(sī)存在以(yǐ)下问题(tí)：一是客户信息(xī)管理不当；二是互联(lián)网业务管控不到位，对客户反映的情况未进行核实处理和报告，互联网渠道客户信息(xī)管(guǎn)理(lǐ)机制缺失；三是营销人员管理和考核(hé)机制缺失，人员招聘、员工档案审查和管理、岗位分工、营销人(rén)员客户归属分配和(hé)薪酬计算混
乱，廉(lián)洁从业管理(lǐ)不足(zú)；四是(shì)适当性(xìng)管理落实不到位，风(fēng)险测评环节未(wèi)全面考虑客户(hù)信息并(bìng)审慎评估其(qí)风险承受(shòu)能力，未关注客户短期内提(tí)升风险等级且前后(hòu)问卷中关键(jiàn)信息不(bù)一致的情况。

海南证监局对瑞达期货海南分公司采取责令改(gǎi)正的(de)监管措施，并记入资本市场诚(chéng)信档案数据库。同时要求该公司(sī)应采取切实有效的措施，对相关问题进行整改，并在(zài)收到决定书之日起30日内提交书面(miàn)整(zhěng)改报告。

同日，海南证监局还公告，对李敏、陆丽丽、贺小龙等三名瑞达期货海(hǎi)南分公(gōng)司(sī)人员采取出具警(jǐng)示函措施。海南(nán)证监(jiān)局(jú)在(zài)相(xiāng)关决定书中表示，李敏作为瑞达期货海南分公司副总经理，对公司(sī)上(shàng)述违规行为(wèi)负有直接责任，且李(lǐ)敏存在(zài)为员工出具(jù)虚假离职证明、人为调高个别营销人员绩效并(bìng)与其发生大额资金(jīn)往来(lái)的情形；陆丽丽作为负(fù)责人，对分公司业务和(hé)人(rén)员了解不充(chōng)分、管控不力(lì)，依
法对上述(shù)违(wéi)规行为负有责任；贺小龙作为瑞达期货海南(nán)分公司业务主管(guǎn)，对相关违规行为负(fù)有直接责任(rèn)，且贺小龙在接受海南(nán)证监局现(xiàn)场检(jiǎn)查时不够配合，未能如实提供掌(zhǎng)握的相关资料。

瑞达期货创建于1993年，是国内(nèi)大(dà)型全牌(pái)照期货公司。该(gāi)公司(sī)2019年在深交所挂牌上市，成(chéng)为(wèi)深交所期(qī)货第一(yī)股、是
第二家登(dēng)陆A股的期货上市公司(sī)。此(cǐ)前发布的年(nián)报显示，瑞达期货2023年营业(yè)总收入为9.26亿元，同比减少(shǎo)56.01%；归属于上市(shì)公司(sī)股东的净利润2.44亿元(yuán)，同比减少(shǎo)16.95%。截至4月(yuè)19日(rì)收(shōu)盘，瑞达期货股价为11.49元，今年累计跌幅已达到22.89%。

期货业连收罚单

瑞达期货(huò)并非个例(lì)，近(jìn)期，已(yǐ)有多家期货公司(sī)及(jí)多位(wèi)从业人员被处罚，表 明行(xíng)业监管 正在(zài)进一步加强。

4月12日，因负责人为配资活动提供便利违规行为，中天期(qī)货有限责任(rèn)公司宁海世贸(mào)中心营业部被宁波证监局采取责令改正措施，该(gāi)营业部负(fù)责人陈(chén)建刚被出具(jù)警示函。公开信息显示，中天期(qī)货有限责任公司(sī)成立于1993年，前身为银建期货经(jīng)纪(jì)有限责任公司，是国(guó)内最早成立、在国(guó)家工商总局注(zhù)册的专业(yè)期货经纪公(gōng)司之一。2015年10月12日，经核准，中天(tiān)证券股份有 限公司成为中天期货的(de)全资控股股东。

4月3日，深圳(zhèn)证监局官网发布监管(guǎn)措施决(jué)定书，对先锋期货采取责令改正措施。经查，先锋期货(huò)对次席交易系统管理(lǐ)存(cún)在以下问题(tí)：上线前对系统功能测试不充分，未对信息技术系统服(fú)务(wù)机构(gòu)操作及变更系统行为进(jìn)行监控，未(wèi)有(yǒu)效保护客户(hù)信息等。先锋期货注册(cè)资本为1.5亿元
，第一大股东为国内百亿私(sī)募合晟资产，持股比例(lì)为90.91%，入股时间为2018年5月(yuè)。

而在今年3月(yuè)，中(zhōng)期协官(guān)网连发6份对于期货从业人员或(huò)子公(gōng)司人员(yuán)的纪律惩
戒决定(dìng)，涉及的违规行为包括“以他人名义从事期货交易”“以个人名义接受客户委托代理客户进行期货交易”“为(wèi)配资活动(dòng)提(tí)供便利”等，其中情节严重者被(bèi)给予(yǔ)“撤销期货从业资格并在(zài)3年内拒绝受(shòu)理其期货从业资格申请”的纪律惩戒。

此外，3月初，上 海证监局还对天鸿期货及其四名高管开出罚单。天鸿期货因“未按规定(dìng)及(jí)时向上海证监局报告股权变更、章程修改等事(shì)项”、“任用不(bù)符合(hé)任职条件的人员担任高级管理人员”等10项问题(tí)被采取责令改正的监管措施(shī)，四(sì)名(míng)高管被采取出具警示函及监管(guǎn)谈话的监管措(cuò)施。

责编：桂衍民

校对：王蔚‍‍‍‍